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2014年期货从业《期货法律法规》终极押密试卷(1)

来源:233网校 2014-04-09 17:33:00
导读:
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131、 期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的,机构应当自上述情形发生之日起20个工作日内向协会报告,由协会注销其从业资格。(  )


132、 期货公司不得向股东作出最低收益、分红的承诺;期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的,不得降低风险管理要求。(  )


133、 期货公司应当在完成营业部合规检查10个工作日内,将检查情况和发现的问题报告营业部所在地派出机构。(  )

134、 理事会会议至少每年召开一次。每次会议应当于会议召开10日前通知全体理事。(  )


135、 期货公司应当按照审慎经营的原则,建立并有效执行风险管理、内部控制、期货保证金存管等业务制度和流程,保持财务稳健并持续符合中国证监会规定的风险监管指标标准,确保客户的交易安全和资产安全。(  )


136、 不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效,交易结果由该机构承担。(  )


137、 财政部负责保障基金业务监管,对保障基金的筹集、管理和使用等情况进行定期核查。(  )


138、 期货交易所会员应当是在中华人民共和国境内登记注册的企业法人或者其他经济组织。(  )


139、 期货公司可将客户未注销的资金账号、交易编码借给他人使用。(  )


140、 期货交易活动实行公开、公平、公正和投资者投资决策自主、投资风险自担的原则。(  )


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