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2014年期货从业《期货法律法规》终极押密试卷(1)

来源:233网校 2014-04-09 17:33:00
导读:
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51、 取得期货交易所会员资格,应当经(  )批准。
A.中国证监会
B.会员大会
C.期货业协会
D.期货交易所


52、依法负有信息披露义务的公司向股东提供虚假的财务会计报告,严重损害股东利益,对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处(  )有期徒刑或者拘役,并处或者单处(  )罚金。
A.二年以上,一万元以上十万元以下
B.三年以下,二万元以上二十万元以下
C.五年以下,一万元以上二十万元以下
D.三年以下,一万元以上十万元以下


53、(  )是指期货交易者按照规定标准交纳的资金,用于结算和保证履约。
A.保证金
B.交割金
C.股票
D.期权合约


54、 重大业务是指可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生(  )以上变化的业务。
A.5%
B.10%
C.20%
D.60%


55、 对每位机构投资者的保证金损失在10万元以下(含10万元)的部分全额补偿,超过10万元的部分按(  )补偿。
A.90%
B.100%
C.60%
D.80%


56、 下列各项中,期货从业人员可以从事的行为是(  )。
A.向客户提供专业服务时,充分揭示期货交易风险并作出-定的收益承诺或者保证
B.以本人或他人的名义进行期货交易
C.为迎合客户的不合理要求而损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益
D.当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时,坚持客户合法利益优先的原则


57、 以下做法中错误的是(  )。
A.证券公司应当建立完备的协助开户制度
B.证券公司应当对客户的开户资料和身份真实性等进行审查
C.证券公司应当向客户充分解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系
D.证券公司应当及时与客户签订期货经纪合同,办理开户手续


58、当期货公司及营业部的投诉和服务电话信息发生变化时,营业部应当于变化之日起(  )个工作日内对营业场所公示信息进行变更。
A.5
B.10
C.3
D.6


59、 (  )可以根据市场情况对投资者适当性标准进行调整。
A.期货公司
B.期货交易所
C.中国期货业协会
D.国务院期货监督管理机构


60、 (  )对股东大会负责。
A.股东大会
B.会员大会
C.董事会
D.理事会


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