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2014年期货从业《期货法律法规》终极押密试卷(1)

来源:233网校 2014-04-09 17:33:00
导读:
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111、 期货公司的(  )应当对年度报告签署确认意见。
A.董事
B.法定代表人
C.高级管理人员
D.财务负责人


112、 证券公司为期货公司介绍客户时,应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系,解释期货交易的方式、流程及风险,不得作获利保证、共担风险等承诺,不得(  )。
A.分享获利
B.虚假宣传
C.共担风险
D.误导客户


113、 证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站,公开下列信息。(  )
A.受托从事的介绍业务范围
B.交易结算结果查询方式
C.客户开户和交易流程、出入金流程
D.期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式


114、 期货交易所因(  )而终止的,由中国证监会予以公告。
A.合并
B.解散
C.分立
D.倒闭


115、 期货公司的以下哪些行为应当认定为无效?(  )
A.私下对冲
B.与客户对赌
C.强行平仓
D.故意不将客户指令入市交易

116、 申请设立期货交易所,不需要向中国证监会提交的文件和材料是(  )。
A.理事会成员候选人或者董事会和监事会成员名单及简历
B.拟任用高级管理人员及其亲属的名单及简历
C.场地、设备、资金证明文件及情况说明
D.拟加入会员或者股东出资证明


117、 根据《期货公司资产管理业务试点办法》的规定,下列说法正确的是(  )。
A.期货公司应当建立健全并有效执行资产管理业务管理制度,加强对资产管理业务的交易监控,防范业务风险,确保公平交易
B.期货公司应当对资产管理业务进行集中管理,其人员、业务、场地应当与其他业务部门相互独立,并建立业务隔离墙制度
C.期货公司应当有效执行资产管理业务人员管理和业务操作制度,采取有效措施强化内部监督制约和奖惩机制,强化投资经理及相关资产管理人员的职业操守,防范利益冲突和道德风险
D.资产管理业务投资经理、交易执行、风险控制等岗位必须相互独立,并配备专职业务人员,不得相互兼任


118、 下列说法中正确的是(  )。
A.客户保证金未足额追加的,期货公司应当相应调减净资本
B.客户保证金在报表报送日之前已足额追加的,期货公司不需在报表附注中说明
C.客户保证金在报表报送日之前已足额追加的,期货公司可以在报表附注中说明
D.未足额追加的客户保证金应当按期货交易所规定的保证金标准计算


119、 客户可以通过(  )等委托方式下达交易指令。
A.书面
B.电话
C.计算机
D.互联网


120、 取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员,有以下情形的,应当在任职前重新申请取得经理层人员的任职资格。(  )
A.未按规定参加资格年检
B.未通过资格年检
C.连续5年未在期货公司担任经理层人员职务
D.1年未参加由中国证监会认可、行业自律组织举办的业务培训


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