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2014年期货从业《期货法律法规》终极押密试卷(1)

来源:233网校 2014-04-09 17:33:00
导读:
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81、 营业部应当加强开户及合同管理,开户及合同管理应当符合以下要求。(  )
A.营业部应当指定专门的合同签署人负责与投资者签订期货经纪合同
B.营业部签署的期货经纪合同应当一式三份
C.期货公司应当建立投资者开户的三级复核制度
D.营业部相关责任人员应当在开户资料上签字留痕

82、 会员单位应当建立并有效执行客户开发责任追究制度,应当明确相关期货从业人员责任的包括(  )。
A.客户开发人员
B.审核人员
C.服务人员
D.公司高级管理人员


83、《期货从业人员执业行为准则(修订)》是对从业人员的(  )等方面的基本要求和规定。
A.职业品德
B.执业纪律
C.专业胜任能力
D.职业责任


84、 期货公司及其股东、实际控制人或者其他关联人,为期货公司提供相关服务的(  )等中介服务机构涉嫌违反本办法有关规定的,中国证监会及其派出机构可以与其负责人以及相关工作人员进行监管谈话,责令改正,出具警示函。
A.会计师事务所
B.律师事务所
C.资产评估机构
D.期货业协会


85、下列关于对期货公司首席风险官的管理说法正确的是(  )。
A.中国证监会及其派出机构依法对首席风险官进行自律管理
B.中国证监会及其派出机构依法对首席风险官进行监督管理
C.中国期货业协会、期货交易所依法对首席风险官进行自律管理
D.中国期货业协会、期货交易所依法对首席风险官进行监督管理


86、 下列选项中属于理事会职权的是(  )。
A.召集会员大会,并向会员大会报告工作
B.审议总经理提出的财务预算方案、决算报告,提交会员大会通过
C.决定会员的接纳和退出
D.决定对违规行为的纪律处分


87、 有下列情形之-的,应当召开临时会员大会。(  )
A.会员理事不足期货交易所章程规定人数的2/3
B.1/3以上会员联名提议
C.理事会认为必要
D.突发情况


88、(  )依法对期货公司实行自律管理。
A.期货交易所
B.会员大会
C.中国期货业协会
D.中国证监会


89、下列关于与预计负债说法正确的有(  )。
A.期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债
B.期货公司应当按照《期货公司风险监管指标管理办法》的规定确认预计负债
C.中国证监会派出机构可以要求期货公司对预计负债进行专项说明
D.有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的.中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额


90、 从业人员在向投资者提供服务前,应当了解投资者的(  )。
A.财务状况
B.投资经验
C.投资方式
D.投资目标

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