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期货从业资格考试法律法规历年真题精选及答案解析五

来源:233网校 2014-03-24 15:53:00

  91.下列关于中国证监会的表述中正确的是( )。

  A.有权依法对期货公司进行监督管理

  B.有权依法对期货公司分支机构进行监督管理

  C.中国证监会派出机构无权监督管理期货公司

  D.中国证监会派出机构有权对期货公司的分支机构进行监督管理

  92.申请设立期货交易所,不需要向中国证监会提交下列()文件和材料。

  A.理事会成员候选人或者董事会和监事会成员名单及简历

  B.拟任用高级管理人员及其亲属的名单及简历

  C.场地、设备、资金证明文件及情况说明

  D.拟加入会员或者股东出资证明

  93.期货从业人员自律管理的具体办法,包括( )。

  A.从业资格考试

  B.从业资格注册和公示

  C.执业行为准则

  D.后续职业培训

  94.可以作为隐匿、销毁财会凭证罪的主体的是( )。

  A.自然人

  B.单位

  C.公司、企业的直接负责的主管人员

  D.其他工作人员

  95.期货公司风险监管指标达到预警标准的,期货公司应当于当日向公司依据地中国证监会派出机构书面报告,详细说明( )。

  A.对公司的影响

  B.解决问题的具体措施

  C.原因

  D.解决问题的期限

  96.甲期货公司与客户乙签订了一份期货经纪合同。某日,乙向甲下达了一份交易指令,但该交易指令没有品种、数量和买卖方向。则下列说法正确的是( )。

  A.甲可以拒绝执行该交易指令

  B.甲不可以拒绝执行该交易指令

  C.若甲未拒绝执行,则因此进行交易造成乙损失的,应由甲承担赔偿责任

  D.若甲未拒绝执行,则因此进行交易造成乙损失的,应由乙自行承担

  97.A期货公司与客户高某签订了一份期货经纪合同。某日,高某向A公司下达了一份交易指令,指令要求A公司于当日以人民币一千元的价格买进十手的大豆合约。A公司违背该指令一以人民币一千五百元买进了十手,则( )。

  A.超出的五千元部分由A公司承担

  B.超出的五千元部分由高某承担

  C.超出的五千元部分由A公司和高某共同承担

  D.高某可以拒绝接受该交易结果,由A公司承担该交易结果

  98.未经国家有关主管部门批准,擅自设立以下( )金融机构,将被处以三年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金。

  A.证券交易所

  B.期货交易所

  C.证券公司

  D.期货经纪公司

  99.下列( )情形属于透支交易。

  A.期货交易所在期货公司没有保证金的情况下,允许期货公司开仓交易

  B.期货交易所在期货公司保证金不足的情况下,允许期货公司继续持仓

  C.期货公司在客户没有保证金的情况下,允许客户开仓交易

  D.期货公司在客户保证金不足的情况下,允许客户继续持仓

  100.下列说法错误的是( )。

  A.期货交易所对期货交易、结算、交割资料应至少保存15年

  B.期货交易所理事会负责召集会员大会

  C.期货交易所的注册资本划分为均等份额,由会员出资认缴

  D.期货交易所中层管理人员的任免不用报中国证监会批准

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