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期货从业资格考试法律法规历年真题精选及答案解析五

来源:233网校 2014-03-24 15:53:00

  111.期货公司持有的金融资产,按照( )情况采取不同比例进行风险调整,分类中同时符合两个或者两个以上标准的,应当采用最高的比例进行风险调整。

  A.流动性

  B.可回收性

  C.账龄

  D.分类

  112.甲期货公司编制了一份净资本计算表,根据规定,其还应该制定一附注,并在附注中充分披露期末未决诉讼、未决仲裁等或有负债的( )。

  A.性质

  B.涉及金额

  C.进展情况

  D.形成原因

  113.下列关于期货公司的次级债务的说法错误的有( )。

  A.期货公司借入次级债务的,可以将所借入的次级债务按照中国证监会规定的比例计入净资本

  B.期货公司借入次级债务的,不可以将所借入的次级债务按照中国证监会规定的比例计入净资本

  C.期货公司向股东或者其关联企业借入的具有次级债务性质的长期借款,可以在计算净资本时将所借入的长期借款按照中国证监会规定的比例计入净资本

  D.期货公司向股东或者其关联企业借入的具有次级债务性质的长期借款,可以在计算净资本时将所借入的长期借款按照中国证监会规定的比例计入流动负债

  114.下列关于期货公司委托业务的表述正确的有( )。

  A.期货公司委托其他机构提供中间介绍业务的,净资本不得低于人民币1500万元

  B.期货公司委托其他机构提供中间介绍业务的,净资本不得低于人民币3000万元

  C.从事交易结算业务的期货公司,净资本不得低于人民币4500万元

  D.从事交易结算业务的期货公司,净资本不得低于人民币6000万元

  115.某证券公司董事会通过一项决议,决定申请介绍业务资格,根据规定,该证券公司的下列情况符合申请业务条件的是( )。

  A.该证券公司全资拥有一家期货公司

  B.公司总部有6名具有期货从业人员资格的业务人员

  C.已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度

  D.被一家期货公司控股

  116.期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现下列( )情形之一的,中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。

  A.向中国证监会提供虚假信息或者隐瞒重大事项,造成严重后果

  B.拒绝配合中国证监会依法履行监管职责,造成严重后果

  C.一年内累计两次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话

  D.对期货公司出现违法违规行为或者重大风险负有责任

  117.证券公司应当建立完备的协助开户制度,并履行如下职责( )。

  A.对客户的开户资料和身份真实性等进行审查

  B.向客户充分揭示期货交易风险

  C.告知期货保证金安全存管要求

  D.解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系

  118.全面结算会员期货公司不得划转非结算会员保证金,但以下情形例外()。

  A.依据非结算会员的要求支付可用资金

  B.收取非结算会员应当交存的保证金

  C.收取非结算会员应当支付的手续费、税款及其他费用

  D.双方约定且不违反法律、行政法规规定的其他情形

  119.期货公司被期货交易所( ),应当在收到期货交易所的通知文件之日起3个工作日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。

  A.接纳为会员

  B.要求追加保证金

  C.暂停会员资格

  D.终止会员资格

  120.全面结算会员期货公司应当在定期报告中向中国证监会派出机构报告下列()事项。

  A.非结算会员名单及其变化情况

  B.金融期货结算业务所涉及的内部控制制度的执行情况

  C.金融期货结算业务所涉及的风险管理制度的执行情况

  D.中国证监会规定的其他事项

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