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期货从业资格考试法律法规历年真题精选及答案解析五

来源:233网校 2014-03-24 15:53:00

  二、多项选择题(本题共60个小题,每题0.5分,共30分。在每题给出的4个选项中,至少有2项符合题目要求,请将符合题目要求选项的代码填入括号内)

  61.期货公司实际控制人出现下列( )情形之一的,期货公司及其实际控制人应当在5日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构提交书面报告。

  A.质押所持有的期货公司股权

  B.被撤销

  C.变更名称

  D.涉嫌严重违法违规经营,被有关机关调查、采取强制措施

  62.期货公司发生下列( )事项,应当在中国证监会指定的报刊或者媒体上公告。

  A.破产

  B.解散

  C.营业部终止

  D.营业部亏损

  63.投资者下达交易指令的方式包括( )。

  A.电话

  B.计算机

  C.网上委托

  D.书面委托

  64.期货公司应当在期货经纪合同中约定风险管理的( )。

  A.标准

  B.条件 

  C.处置措施

  D.行政责任

  65.期货公司与其控股股东在( )等方面应当严格分开,独立经营,独立核算。

  A.人员

  B.业务

  C.财务

  D.资产

  66.下列关于期货业协会的说法错误的是( )。

  A.期货业协会是期货业的自律性组织

  B.期货业协会属于社会团体法人

  C.期货业协会的会员采取自愿加入原则

  D.期货业协会的会员无需缴纳会员费

  67.期货交易所实施下列( )行为,应当经过中国证监会的批准。

  A.制定或者修改章程、交易规则

  B.上市、中止、取消或者恢复交易品种

  C.对违反期货交易所交易规则及其实施细则的行为制定查处办法

  D.期货交易所制定或者修改交易规则的实施细则

  68.设立期货交易所可以采用( )的组织形式。

  A.会员制

  B.合伙制

  C.公司制

  D.个人独资制

  69.根据《期货交易所管理办法》的规定,下列属于期货交易所的职责的是( )。

  A.制定并实施期货交易所的交易规则及其实施细则

  B.发布市场信息

  C.监管会员及其客户、指定交割仓库、期货保证金存管银行及期货市场其他参与者的期货业务

  D.查处违规行为

  70.在下列( )情况下,会员制期货交易所应当召开临时会员大会。

  A.会员理事不足期货交易所章程规定人数的2/3

  B.1/4以上会员联名提议

  C.理事会认为必要

  D.理事长认为必要

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