三、判断是非题
121.B【解析】《期货交易管理条例》第三十九条规定，期货交易的交割，由期货交易所统一组织进行。交割仓库由期货交易所指定。期货交易所不得限制实物交割总量，并应当与交割仓库签订协议，明确双方的权利和义务。
122.B【解析】证券公司应当建立完备的协助开户制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查，向客户充分揭示期货交易风险，解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系，告知期货保证金安全存管要求。证券公司应当及时将客户开户资料提交期货公司，期货公司应当复核后与客户签订期货经纪合同，办理开户手续。
123.B【解析】《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十六条规定，证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员，不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务。
124.B【解析】《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第六条规定，证券公司申请介绍业务资格，净资本不低于12亿元。
125.B【解析】净资本是在期货公司净资产的基础上，按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标。
126.A【解析】参见《期货公司金融期货结算业务试行办法》二十一条的规定。
127.B【解析】有权要求期货公司对资产减值准备计提的充足性和合理性进行专项说明的是中国证监会。
128.A【解析】《期货从业人员执业行为准则》第三条规定，期货经营机构的期货业务辅助人员及其他人员的业务行为参照适用本准则。
129.B【解析】《期货公司风险监管指标管理试行办法》第二十一条规定，从事全面结算业务的期货公司，净资本不得低于以下标准：(一)人民币9000万元；(二)客户权益总额与其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和6％。
130.B【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第五十四条规定，期货公司擅自以客户的名义进行交易，客户对交易结果不予追认的，所造成的损失由期货公司承担。
131.B【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三条的规定，人民法院在审理无效的期货交易合同纠纷案件时，应当依据过错责任原则确定当事人的民事责任。
132.B【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第七条规定，期货纠纷案件由中级人民法院管辖。高级人民法院根据需要可以确定部分基层人民法院受理期货纠纷案件。
133.A【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十条规定，公民、法人受期货公司或者客户的委托，作为居间人为其提供订约的机会或者订立期货经纪合同的中介服务的，期货公司或者客户应当按照约定向居间人支付报酬。根据该条规定，完全民事行为能力人可以从事期货居间服务。
134.B【解析】参见《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十八条规定。
135.B【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二十八条规定，客户对交易结算结果提出异议，期货公司未及时采取措施导致损失扩大的，期货公司对造成客户扩大的损失应当承担赔偿责任。
136.B【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第四十九条规定，期货交易所未代期货公司履行期货合约，期货公司应当根据客户请求向期货交易所主张权利。期货公司拒绝代客户向期货交易所主张权利的，客户可直接起诉期货交易所，期货公司作为第三人参加诉讼。可见，客户应当先请求期货公司代为主张权利。
137.A【解析】参见《期货从业人员执业行为准则》第二十二条的规定。
138.B【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十五条第二款的规定，因经营机构不具有主体资格而导致期货经纪合同无效时，要求经营机构对客户承担赔偿责任还须具备以下条件：(一)该机构未按客户的交易指令入市交易；(二)客户没有过错。
139.A【解析】参见《期货从业人员执业行为准则》第十八条的规定。
140.B【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第九条规定，非期货公司人员以期货公司名义从事期货交易行为，具备《合同法》第四十九条所规定的表见代理条件的，期货公司应当承担由此产生的民事责任。
141.A【解析】参见《期货从业人员执业行为准则》第十条的规定。
142.B【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第六条规定，侵权与违约竞合的期货纠纷案件，依当事人选择的诉由确定管辖。当事人既以违约又以侵权起诉的，以当事人起诉状中在先的诉讼请求确定管辖。
143.B【解析】期货公司应当每半年向公司全体股东提交书面报告，说明净资本等各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经全体董事签字确认，并应当取得股东的签收确认、证明。
144.A【解析】参见《期货从业人员执业行为准则》第十一条的规定。
145.B【解析】《期货从业人员执业行为准则》第二十一条规定，期货从业人员不得阻挠或者拒绝投资者另外委托其他期货经营机构或者期货从业人员提供服务，共同服务的从业人员之间应当明确分工和协作。
146.B【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第五十一条规定，期货交易所依据有关规定对期货市场出现的异常情况采取合理的紧急措施造成客户损失的，期货交易所不承担赔偿责任。
147.B【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第六十条规定，期货公司为债务人的，人民法院不得冻结、划拨专用结算账户中未被期货合约占用的用于担保期货合约履行的最低限额的结算准备金；期货公司已经结清所有持仓并清偿客户资金的，人民法院可以对结算准备金依法予以冻结、划拨。
148.B【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第五十二条规定，期货交易所、期货公司故意提供虚假信息误导客户下单的，由此造成客户的经济损失由期货交易所、期货公司承担。
149.B【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第六条的规定，期货纠纷案件既包括因违约而引发的纠纷案件也包括因侵权而引发的纠纷案件。
150.A【解析】参见《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十三条的规定。
151.B【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第四十一条规定，期货交易所依法或依交易规则强行平仓发生的费用，由被平仓的期货公司承担。
152.B【解析】参见《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第五十五条规定。
153.A【解析】参见《期货公司金融期货结算业务试行办法》第十四条的规定。
154.B【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二十七条规定，客户对当日交易结算结果的确认，应当视为对该日之前所有持仓和交易结算结果的确认，所产生的交易后果由客户自行承担。
155.A【解析】在持有或者控制期货公司5％以上股权的单位、期货公司前5名股东单位、与期货公司存在业务联系或者利益关系的机构任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员不得担任期货公司独立董事。
156.A【解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十三条规定，推荐人应当是任职1年以上的期货公司现任董事长、监事会主席或者经理层人员。
157.A【解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十一条规定，申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格，应当由拟任职期货公司向中国证监会或者其授权的派出机构提出申请，并提交下列申请材料：(一)申请书；(二)任职资格申请表；(三)2名推荐人的书面推荐意见；(四)身份、学历、学位证明；(五)资质测试合格证明；(六)中国证监会规定的其他材料。申请独立董事任职资格的，还应当提供拟任人关于独立性的声明，声明应当重点说明其本人是否存在本办法第九条所列举的情形。
158.B【解析】期货公司无故拖延或者拒不审计的，中国证监会及其派出机构可以指定具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所进行审计。有关审计费用由期货公司承担。
159.B【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第七条规定，期货纠纷案件由中级人民法院管辖。高级人民法院根据需要可以确定部分基层人民法院受理期货纠纷案件。
160.A【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二条规定，人民法院审理期货合同纠纷案件，应当严格按照当事人在合同中的约定确定违约方承担的责任，当事人的约定违反法律、行政法规强制性规定的除外。
