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期货从业资格考试法律法规历年真题精选及答案解析五

来源:233网校 2014-03-24 15:53:00

  31.期货合同当事人可以根据双方的自由意志约定双方的违约责任,但是该约定不得违反( )。

  A.法律和行政法规的强制性规定

  B.部门规章的强制性规定

  C.地方性法规的强制性规定

  D.司法解释的强制性规定

  32.因期货交易所信息发布错误,造成期货公司直接经济损失的,期货交易所可以以( )抗辩。

  A.期货公司也有过错

  B.期货交易所已采取补救措施

  C.不可抗力

  D.相关责任人已经受到行政或刑事处罚

  33.期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易时,除非经过中国证监会的批准,暂停交易的时间不得超过( )交易日。

  A.1个

  B.2个

  C.3个

  D.5个

  34.以下( )情况发生时,可以减轻期货公司因进行混码交易所应承担的责任。

  A.客户存在过错

  B.客户交易指令未指明有效期限

  C.期货公司能够举证证明其已按照客户交易指令入市交易

  D.客户交易指令未指明成交价格和开仓方向

  35.证券公司从事介绍业务,应当接受( )的监督管理。

  A.中国证监会及其派出机构

  B.期货业协会

  C.证券交易所

  D.期货交易所

  36.为谋取不正当利益,给予某期货经纪公司的工作人员以财物,数额较大的,处( )年以下有期徒刑或者拘役。

  A.3

  B.5

  C.10

  D.15

  37.当期货价格出现同方向连续涨跌停板时,期货交易所可采取的措施是( )。

  A.暂停交易

  B.调整涨跌停板幅度

  C.降低保证金比例

  D.按一定原则平仓

  38.证券公司申请介绍业务资格,申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准,其中对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的( ),但因证券公司发债提供的反担保除外。

  A.5%

  B.10%

  C.30%

  D.70%

  39.证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的,双方应当在( )个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。

  A.3

  B.5

  C.10

  D.20

  40.期货公司从事金融期货结算业务,应当经( )批准,取得金融期货结算业务资格。

  A.国务院

  B.期货交易所

  C.期货业协会

  D.中国证券监督管理委员会

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