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期货从业资格考试法律法规历年真题精选及答案解析五

来源:233网校 2014-03-24 15:53:00

  11.推荐人签署的意见有虚假陈述的,自中国证监会及其派出机构作出认定之日起( )年内不再受理该推荐人的推荐意见和签署意见的年检登记表,并记入该推荐人的诚信档案。

  A.2

  B.3

  C.5

  D.7

  12.申请人或者拟任人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的,应当予以撤销,对负有责任的公司和人员予以警告,并处以( )元以下罚款。

  A.3万

  B.5万

  C.10万

  D.20万

  13.期货从业人员违反有关从业机构的业务管理规定导致重大经济损失,情节严重的,由协会撤销其期货从业人员资格并在( )拒绝受理从业人员资格申请。

  A.6个月

  B.1年

  C.2年

  D.3年或永久

  14.期货从业机构对违反《期货从业人员执业行为准则》规定的期货业务辅助人员或其他人员进行处理的,应当在( )个工作日内向协会报告。

  A.3

  B.5

  C.7

  D.10

  15.期货交易内幕信息的知情人员在涉及期货交易的信息尚未公开前,从事与该内幕信息有关的期货交易,情节严重的,( )。

  A.处五年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金

  B.处三年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金

  C.处五年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处违法所得一倍以上十倍以下罚金

  D.处三年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处违法所得一倍以上十倍以下罚金

  16.标准仓单充抵保证金的,期货交易所以充抵日( )该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的结算价为基准计算价值。

  A.前一交易日

  B.当日

  C.下一交易日

  D.次日

  17.某经营机构于2008年3月20日与客户王某签定了一份期货经纪合同。经查,该机构不具有从事期货经纪业务的主体资格。则以下说法正确的是( )。

  A.如果该机构没有按客户的交易指令入市交易,则该机构应当返还客户的保证金但无须赔偿客户的损失

  B.如果该机构没有按客户的交易指令入市交易,客户没有过错的,则该机构应当返还客户的保证金但无须赔偿客户的损失

  C.如果该机构没有按客户的交易指令入市交易,则该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失

  D.如果该机构没有按客户的交易指令入市交易,客户没有过错的,则该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失

  18.在运营过程中,期货公司应当遵循( )结算制度。

  A.每日无负债

  B.每周无负债

  C.每月无负债

  D.每年度无负债

  19.期货从业人员为了个人或投资者的不正当利益而严重损害国家利益、所在期货经营机构或者他人的合法权益,情节严重的,由协会撤销其期货从业人员资格并在( )拒绝受理从业人员资格申请。

  A.6个月

  B.1年

  C.2年

  D.3年或永久

  20.期货从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突或可能发生冲突时,必须及时向投资者披露发生冲突的可能性及有关情况,当无法避免时,应当( )。

  A.自身利益优先

  B.公司利益优先

  C.投资者利益优先

  D.确保投资者的利益得到公平的对待

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