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第六章 证券市场运行 第二节 证券交易市场 五、证券的交易原则和交易规则

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五、证券的交易原则和交易规则
  1.交易原则
  我国《证券法》规定,证券交易遵循公开、公平、公正的原则。投资者交易行为应当遵守法律、行政法规、部门规章以及证券交易所有关业务规则,遵循自愿、有偿、诚实信用原则。证券交易通常都必须遵循以下原则:
  (1)价格优先原则。
  价格较高的买入申报优先于价格较低的买入申报,价格较低的卖出申报优先于价格较高的卖出申报。
  (2)时间优先原则。
  同价位申报,依照申报时序决定优先顺序,即买卖方向、价格相同的,先申报者优先于后申报者。先后顺序按证券交易所交易主机接受申报的时间确定。
  2.交易规则
  上海、深圳证券交易所主板市场交易规则。
  (1)交易时间。
  (2)交易单位。
  (3)证券交易的计价单位和申报价格的小变动单位。
  (4)报价方式。
  (5)价格决定。
  (6)涨跌幅限制。
  (7)挂牌、摘牌、停牌与复牌。
  (8)交易行为监督。
  (9)交易异常情况处理。
  (10)交易信息发布。
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