2024年证券从业《法律法规》必背100句（适用于2024年版教材）

2024年证券从业《法律法规》必背100句

1.法律规范是法律关系产生的前提和基础，任何一种法律关系均以特定的法律规范为依据。

2.我国证券市场法律法规体系的主要层级包括五级，分别是法律、行政法规、部门规章、规范性文件和行业自

律规章。

3.法律主体是法律关系的参加者，主要包括自然人、组织和国家三类。

4.按照法律关系发生的方式，法律关系可分为确认性法律关系与创设性法律关系。按照法律关系所依据的法律

部门，法律关系可分为宪法法律关系、民商事法律关系、行政法律关系、劳动法律关系、诉讼法律关系等不同部门

的法律关系。按照法律主体在法律关系中的地位不同，法律关系可分为纵向法律关系与横向法律关系。按照法律关

系的主体数量，法律关系可分为双边法律关系与多边法律关系。按照不同法律关系之间的因果关系，法律关系可分

为第一性法律关系与第二性法律关系。

5.我国《公司法》所称公司，是指依据《公司法》在中华人民共和国境内设立的有限责任公司和股份有限公

司。

6.公司可以设立子公司。子公司具有法人资格，依法独立承担民事责任。公司可以设立分公司。分公司不具有

法人资格，其民事责任由公司承担。

7.控股股东是指其出资额占有限责任公司资本总额50%以上或者其持有的股份占股份有限公司股本总额50%以上

的股东；出资额或者持有股份的比例虽然不足50%，但依其出资额或者持有的股份所享有的表决权已足以对股东会、

股东大会的决议产生重大影响的股东。

8.根据合伙人对合伙企业债务承担责任的不同，合伙企业可分为普通合伙企业和有限合伙企业。

9.设立合伙企业，应当有2个以上合伙人；有书面合伙协议；有合伙人认缴或者实际缴付的出资；有合伙企业

的名称和生产经营场所。

10.有限合伙企业仅剩有限合伙人的，应当解散；有限合伙企业仅剩普通合伙人的，转为普通合伙企业。

11.清算结束，清算人应当编制清算报告，经全体合伙人签名、盖章后，在15日内向企业登记机关报送清算报

告，申请办理合伙企业注销登记。

12.国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受理证券发行申请文件之日起3个月内，依照法定条

件和法定程序作出予以注册或者不予注册的决定。

13.向不特定对象发行证券聘请承销团承销的，承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成。

14.上市公司应在每一会计年度的上半年结束之日起2个月内，报送并公告中期报告。

15.《证券投资基金法》是规范证券投资基金活动、维护证券投资基金及资本市场正常秩序的基本法律，在证

券投资基金领域具有重要的基础性地位，相当于证券投资基金领域的“小宪法”。

16.基金合同当事人包括基金份额持有人、基金管理人和基金托管人。

17.公开募集基金的基金份额持有人有权查阅或者复制公开披露的基金信息资料；非公开募集基金的基金份额

持有人对涉及自身利益的情况，有权查阅基金的财务会计账簿等财务资料。

18.封闭式基金是指基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额持有人不得申请赎回的基金。开放式

基金是指基金份额总额不固定，基金份额可以在基金合同约定的时间和场所申购或者赎回的基金。

19.期货交易实行保证金制度，期货结算机构向结算参与人收取保证金，结算参与人向交易者收取保证金。

20.期货合约到期时，交易者应当通过实物交割或者现金交割，了结到期未平仓合约。

21.期货公司变更主要股东或者公司的实际控制人，应当经国务院期货监督管理机构核准。

22.根据《公司法》的有关规定，有限责任公司的组织机构包括股东会、董事会或执行董事、经理和监事会。

23.根据《证券法》和《证券公司监督管理条例》等法律法规的规定，在外部约束机制方面，证券公司及其分

支机构在业务经营上应当符合国家法律、法规的规定，经营相关业务须获得监管部门的批准；在内部约束机制方