2014年证券从业资格考试《证券交易》权威预测试卷(4)

91、 下列关于过户费的收取，正确的有（　　）。
A．上海证券交易所A股过户费为成交面额的0．75‰
B．深圳证券交易所的过户费包含在交易经手费中，不向投资者单独收取
C．深圳证券交易所B股结算费为成交金额的0．5‰，但最高不超过500美元
D．目前免收基金交易过户费


92、 对于有价格涨跌幅限制的证券，出现（　　）情形的，证券交易所分别公布相关证券当日买入、卖出金额最大的5家会员营业部的名称及其买人、卖出金额。
A．连续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±20％的
B．日收盘价格涨跌幅偏离值达到±7％的各前3只证券
C．日价格振幅达到15％的前3只证券
D．日换手率达到20％的前3只证券


93、 股票网上发行方式的基本类型有（　　）。
A．网上竞价发行
B．网上累计投标询价发行
C．网上定价市值配售
D．网上定价发行


94、 证券公司开展集合资产管理业务，根据《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，内部控制制度的内容有（　　）。
A．对集合资产管理业务实行集中统－管理，建立严格的业务隔离制度
B．建立集合资产管理计划投资主办人员制度，即应当指定专门人员具体负责每－个集合资产管理计划的投资管理事宜
C．严格执行相关会计制度的要求，为集合资产管理计划建立独立完整的账户、核算、报告、审计和档案管理制度
D．证券公司、托管银行及推广机构应当明确对客户的后续服务分工，并建立健全档案管理制度，妥善保管集合资产管理计划的合同、协议、客户明细、交易记录等文件资料


95、 证券公司在与客户签订融资融券业务合同前，向客户履行的告知义务有（　　）。
A．以书面方式向其提示投资规模放大、对市场走势判断错误、因不能及时补交担保物而被强制平仓等可能导致的投资损失风险
B．指定专人向客户讲解融资融券的业务规则、业务流程和合同条款
C．告知客户将信用账户出借给他人使用可能带来法律诉讼风险
D．提示客户妥善保管信用账户卡、身份证件和交易密码


96、 下列关于买断式回购与质押式回购业务的区别，说法正确的有（　　）。
A．买断式回购初始交易时债券持有人(正回购方)是将债券“卖”给债券购买方(逆回购方)
B．质押式回购的初始交易中，债券所有权并不转移
C．买断式回购，债券所有权没有随交易的发生而转移
D．买断式回购，该债券在协议期内可以由债券购买方(逆回购方)自由支配，即债券购买方(逆回购方)在任何情况下都可以在协议期内对该债券自由地进行再回购或买卖等操作


97、 属于内幕人员的有（　　）。
A．发行人的打字员
B．证券监督管理部门审查发行人上报材料的有关人员
C．通过报刊资料获悉发行人经营状况的有关人员
D．为发行人进行审计的注册会计师


98、 关于新股申购资金的冻结、验资及配号，下列说法中正确的是（　　）。
A．申购日后的第一个交易日的下午4点前，申购资金须全部到位
B．申购日后的第一个交易日的下午4点后．发行人及其主承销商会同中国结算公司分公司和会计师事务所对申购资金的到位情况进行核查
C．当有效申购总量小于或等于该次股票上网发行量时，投资者按其有效申购量认购股票
D．当有效申购总量大于该次股票发行量时，则通过摇号抽签。确定有效申购中签号码，每一中签号码认购一个申购单位新股


99、 深圳证券交易所对中小企业板上市公司股票交易实行退市风险警示的情形有（　　）。
A．连续20个交易日，公司股票每日收盘价均低于每股面值
B．连续120个交易日内，公司股票通过深圳证券交易所交易系统实现的累计成交量低于500万股
C．公司受到深圳证券交易所公开谴责后，在24个月内再次受到深圳证券交易所公开谴责
D．最近一个会计年度的审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金余额超过2000万元或者占净资产值的50%以上


100、 集合计划审计报告应当在每个年度结束之日起60个交易日内，按照合同约定的方式向（　　）提供。
A．资产托管机构
B．证券交易所
C．税务部门
D．客户