2014年证券从业资格考试《证券交易》权威预测试卷(4)

51、 证券公司在向客户融资融券前签订的融资融券业务合同中乙方(指证券公司)信息不包括（　　）。
A．法定代表人
B．联系方式
C．公司营业执照
D．住所


52、 按照我国现行有关证券交易规则，（　　）不可能是证券交易竞价结果。
A．全部成交
B．部分成交
C．不成交
D．推迟成交


53、 2010年6月29日，投资人刘先生出售的股票金额为50万元，按照我国证券交易的纳税要求，应当缴纳的印花税为（　　）元。
A．0
B．200
C．500
D．1000


54、 证券经纪业务营销活动不包括（　　）。
A．客户招揽
B．产品及服务销售
C．客户服务
D．客户资金管理


55、 根据国务院《证券公司监督管理条例》的规定，融资融券业务是指在证券交易所或者国务院批准的其他证券交易场所进行的证券交易中，（　　）向客户出借资金供其买人证券或者出借证券供其卖出，并由客户交存相应担保物的经营活动。
A．证券公司
B．商业银行
C．中国结算公司
D．保险公司


56、 证券公司应按监管部门和证券交易所的要求报送的自营业务信息报告中，不包括（　　）。
A．自营业务席位情况
B．证券公司的资产状况
C．自营风险监控报告
D．涉及自营风险限额、资产配置等方面的重大决策


57、 资产管理业务的下列风险中，属于经营风险的是（　　）。
A．因向客户承诺收益或保本受到处罚而导致的损失
B．因发生操纵市场行为受到处罚而导致的损失
C．因证券公司资产管理业务操作人员违反资产管理合同约定买卖证券或划转资金损害委托人的利益，导致承担赔偿责任而造成的损失
D．证券公司在客户资产管理业务中投资决策或操作失误使管理的客户资产受到损失


58、 重置风险即为（　　）。
A．本金风险
B．流动性风险
C．操作风险
D．价差风险


59、 将证券交易委托分为市价委托和限价委托，是按（　　）划分的。
A．委托订单的数量
B．买卖证券的方向
C．委托价格限制
D．委托时效限制


60、 证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的，没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以（　　）的罚款；情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可。
A．5万元以上10万元以下
B．5万元以上30万元以下
C．10万元以上30万元以下
D．10万元以上50万元以下