2014年证券从业资格考试《证券交易》权威预测试卷(4)

71、 下列关于上海证券交易所A股送股日程安排的说法中，错误的有（　　）。
A．公告刊登日为T日
B．结算公司核准答复日为T－3日前
C．申请材料送交日为T－7日前
D．股权登记日为T+5日


72、 关于我国对流动性风险的防范，下列说法中正确的有（　　）。
A．证券登记结算机构可以动用结算参与人的担保资金、结算互保金和其他资金完成资金交收
B．证券登记结算机构可以按照有关规定申请授信额度
C．证券登记结算机构可以按照有关规定将专用清偿证券账户中的证券用于质押申请贷款
D．证券登记结算机构只能动用结算参与人的担保资金完成资金交收


73、 除（　　）情形外。任何人不得动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金。
A．收取客户应当归还的资金、证券
B．为客户进行融资融券交易的结算
C．收取客户应当支付的违约金
D．收取客户应当支付的利息、费用、税款

74、 关于我国证券交易所的权证交易，以下选项中正确的有（　　）。
A．经证券交易所认可的具有证券交易所会员资格的证券公司可以代理投资者买卖权证，但不能自营
B．投资者应使用在中国结算公司开立的证券账户(A股账户)办理权证的认购、交易、行权等业务
C．根据权证价格涨跌幅限制，权证跌幅价格=权证前－日收盘价格－(标的证券前－日收盘价－标的证券当日跌幅价格)×125%×行权比例
D．权证上市首日开盘参考价由证券交易所计算


75、 上海证券交易所的连续竞价时间为（　　）。
A．9：00～11：OO
B．13：00～15：00
C．9：30～11：30
D．13：30～15：30


76、 下列关于买断式回购业务履约金归属判定规则的说法，正确的有（　　）。
A．融资方履约，融券方申报不履约或无力履约的，保证金归融资方
B．融资方履约，融券方申报不履约或无力履约的，保证金归融券方
C．融资方申报不履约，融券方无力履约的，保证金归风险基金
D．双方均申报不履约的，保证金退还双方


77、 证券交易机制的目标是多重的，主要目标有（　　）。
A．流动性
B．稳定性
C．安全性
D．有效性


78、 我国证券交易所对存在或者可能存在问题的会员可以采取（　　）等措施。
A．暂停办理相关业务
B．提请会员大会处理
C．罚款
D．口头警示


79、 下列属于自营业务经营风险的有（　　）。
A．因操纵市场行为使证券公司受到法律制裁而导致的损失
B．由于投资决策或操作失误而使自营业务受到损失
C．因不可预见因素导致市场波动造成的亏损
D．由于管理不善或内控不严而使自营业务受到损失


80、 全国银行间债券市场质押式回购成交合同的内容一般包括（　　）。
A．成交日期、交易员姓名、融资方名称、融券方名称
B．债券种类(券种代码与简称)、回购期限、回购利率
C．债券面值总额、首次资金清算额、到期资金清算额
D．首次交割日、到期交割日