2014年证券从业资格考试《证券交易》权威预测试卷(4)

21、 证券自营业务的风险性或高风险特点主要是指（　　）。
A．市场风险
B．合规风险
C．经营风险
D．操作风险


22、 股东（　　）的过程既是公司发行新股筹资的过程，也是股东行使优先认股权的过程。
A．送股
B．分红派息
C．增发新股
D．配股缴款


23、 2002年发布的《全国银行间债券市场债券交易规则》规定，全国银行间债券市场质押式回购期限最短为（　　）。
A．7天
B．1天
C．2天
D．15天


24、 货银对付原则是指（　　）。
A．在一个清算期中，对每个结算参与人价款的清算只计其各笔应收、应付款项相抵后的净额，对证券的清算只计每一种证券应收、应付相抵后的净额
B．清算价款时，同一清算期内发生的不同种类证券的买卖价款可以合并计算
C．清算证券时，只有同一清算期内且同种证券才能合并计算
D．证券登记结算机构与结算参与人在交收过程中，当且仅当资金交付时给付证券，证券交付时给付资金


25、 下列关于证券交收违约处理的描述中不正确的是（　　）。
A．对于证券交收违约，中国结算公司沪深分公司将暂不向该结算参与人交付其应收的资金，同时按规则计收违约金
B．中国结算公司沪深分公司将责令违约结算参与人通过补缴或补购证券等措施尽快弥补证券交收违约
C．如果违约结算参与人在规定期限内未能弥补证券交收违约，中国结算公司沪深分公司将利用暂不交付的款项补购证券(称为强行补购)
D．深圳B股－般不存在证券交收违约处理问题


26、 发布《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》的机构不包括（　　）。
A．中国证券业协会
B．中国人民银行
C．国家外汇管理局
D．中国证监会


27、 下列关于我国证券交易所席位使用的说法中，正确的是（　　）。
A．席位可以退回，也可以转让
B．席位不可以退回，可以转让
C．席位可以退回，不可以转让
D．席位不可以退回，也不可以转让


28、 在非交易过户业务中，经办人收到登记结算公司非交易过户确认单的（　　）将确认单交给申请人，并扣除实际发生的费用。
A．第10个工作日
B．第5个工作日
C．第3个工作日
D．下一工作日


29、 按照中国证监会《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于（　　）万元人民币。
A．500
B．200
C．100
D．50


30、 证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，责令改正，处以（　　）的罚款。给客户造成损失的，依法承担赔偿责任。
A．5000元以上3万元以下
B．5000元以上5万元以下
C．1万元以上10万元以下
D．5万元以上20万元以下