2014年证券从业资格考试《证券交易》权威预测试卷(4)

31、 证券经纪人同时接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动的，责令改正、给予警告，没收违法所得，并处以违法所得等值罚款；没有违法所得处以（　　）。
A．3万元以下罚款
B．3万元以上10万元以下罚款
C．1万元以上10万元以下罚款
D．10万元以下罚款


32、 （　　）负责全国银行间债券市场买断式回购交易的日常监测工作。
A．中央结算公司
B．中国人民银行
C．银行业监督协会
D．同业中心


33、 客户融券期间，其本人或关联人卖出与所融人证券相同证券的，客户应当自该事实发生之日起（　　）个交易日内向证券公司申报。
A．1
B．2
C．3
D．4


34、 某投资者持有A公司可转换债券面值为50000元，依据招募说明书的约定条件，每6元(面值)可转换债券可转换1股该公司股票，根据上海证券交易所可转换公司债券上市交易规则，若该投资者申请将所持有可转换债券全部转换成A公司股票，可换股数为（　　）股。
A．8000
B．8300
C．8330
D．8333


35、 证券交易的清算适用于（　　）。
A．公司、企业结束经营活动、收回债务、处置分配财产等行为的总和
B．－定经济行为引起的货币资金关系应收、应付的计算
C．银行同业往来中应收或应付差额的轧抵
D．企业与企业往来中应收或应付差额的资金汇划


36、 任何单位和个人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户的资产提供融资或者担保的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券业从业资格，并处以（　　）。
A．1万元以上5万元以下的罚款
B．3万元以上10万元以下的罚款
C．3万元以上30万元以下的罚款
D．5万元以上30万元以下的罚款


37、 在我国，以5元作为佣金的收取起点不适用于（　　）。
A．上证A股
B．深证A股
C．基金
D．B股


38、 在一段时间内的所有交易集中在一个特定日期进行的交收为（　　）。
A．定期交收
B．特约日交收
C．滚动交收
D．会计日交收


39、 下列选项中，（　　）不属于证券交易必须遵循的原则。
A．公开原则
B．公平原则
C．自愿原则
D．公正原则


40、 进行客户征信投资偏好调查，应调查的内容不包括（　　）。
A．客户证券投资的风险偏好(平衡、稳健、激进)
B．投资的主要品种
C．操作风格
D．投资的规模