2014年证券从业资格考试《证券交易》权威预测试卷(4)

81、 非交易过户登记是指符合法律规定和程序的因（　　）等原因，发生的记名证券在出让人、受让人或账户之间的变更登记。
A．财产分割
B．继承
C．司法扣划
D．捐赠


82、 为了控制风险，《证券公司客户资产管理业务试行办法》要求，证券公司办理集合资产管理业务，应当保证（　　）的相互独立。
A．自有资产和其他客户资产
B．自有资产和集合资产管理计划资产
C．集合资产管理计划资产与其他客户的资产
D．不同集合资产管理计划的资产


83、 证券交易所的会员代表应当履行的职责有（　　）。
A．组织与证券交易所证券业务相关的会员内部培训
B．组织会员相关业务人员参加证券交易所举办的培i)11
C．协调会员与证券交易所交易及相关系统的改造、测试等
D．督促会员及时履行报告与公告义务


84、 关于证券交易所债券质押式回购业务，下列说法中正确的有（　　）。
A．债券回购交易申报中，融券方按“卖出”(S)予以申报
B．在上海证券交易所．申报数量必须是1O00手及其整数倍
C．计价单位为每百元资金到期年收益
D．在上海证券交易所，回购交易单笔申报最大数量不得超过2万手


85、 下列关于上海证券交易所开放式基金认购、申购、赎回业务的说法中正确的有（　　）。
A．基金募集期内，上海证券交易所接收认购申报的时间只有每个交易日的撮合交易时间
B．在最低申购金额的基础上。累加申购金额为100元或其整数倍，但最高不能超过99999900元
C．上海证券交易所在申购、赎回时间，在行情发布系统中的“最新价”栏目揭示每份基金份额的面值
D．同一交易日可进行多次申购或赎回申报，申报指令可以更改或撤销，但申报已被受理的除外


86、 监管部门关于业务集中度的控制范围为（　　）。
A．对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%
B．对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%
C．接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的20%
D．对总体客户融资融券业务规模不得超过净资本的100%


87、 根据《上海证券交易所交易规则》的规定，上海证券交易所对下列哪些异常交易行为应予以重点监控（　　）。
A．可能对证券交易价格产生重大影响的信息披露前，大量买入或者卖出相关证券
B．以不同身份证明文件、营业执照或其他有效证明文件开立的证券账户之间，大量进行交易
C．委托、授权给同一机构或者同一个人代为从事交易的证券账户之间，大量或者频繁进行互为对手方的交易
D．大笔申报、连续申报或者密集申报．以影响证券交易价格


88、 证券交易所特别会员应承担的义务有（　　）。
A．及时协调、联络所属境外证券经营机构与证券交易所有关的业务与事务
B．按证券交易所规定缴纳特别会员费及相关费用
C．遵守国家相关法律法规、规章和证券交易所章程、规则及其他相关规定
D．维护投资者和证券交易所的合法权益．促进交易市场的稳定发展


89、 关于投资者通过上海证券交易所交易系统投票要点的说法中正确的有（　　）。
A．投资者通过交易系统进行投票均选择买入
B．申报价格用来代表股东大会议案，99元代表本次股东大会所有议案
C．申报股数用来代表表决意见，申报1股代表同意
D．对同一议案不能多次进行表决申报，多次申报的以第一次申报为准


90、 下列各项关于佣金的收费标准，叙述正确的有（　　）。
A．证券经纪商向客户收取的佣金(包括代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等)不得高于证券交易金额的3%，也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等
B．A股、证券投资基金每笔交易佣金不足5元的，按5元收取
C．B股每笔交易佣金不足1美元或5港元的，按1美元或5港元收取
D．从2002年5月1日开始，A股、B股、证券投资基金的交易佣金实行最高上限向下浮动制度