2014年证券从业资格考试《证券交易》权威预测试卷(4)

本大题共60小题，每小题0.5分。共30分。在以下各小题所给出的四个选项中，只有一个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内
1、 证券公司应当建立健全档案管理制度，妥善保管定向资产管理业务的合同、客户资料、交易记录等文件、资料和数据，保存期限不得少于（　　）年。
A．10
B．15
C．20
D．30


2、 代办股份转让服务业务是指证券公司为（　　）提供的股份转让服务业务。
A．境内上市公司
B．海外上市公司
C．非上市公司
D．民营企业


3、 机构客户申请开立信用证券账户和信用资金账户应向证券公司提交的材料不包括（　　）。
A．加盖公章的预留印鉴卡
B．专用于信用交易的银行卡
C．填妥并加盖机构公章的“信用证券账户开户申请表”和“信用资金账户开户申请表”
D．填妥并加盖机构公章的客户信用资金存管协议


4、 证券（　　）后，行情信息中无该证券的信息。
A．停牌
B．复牌
C．摘牌
D．挂牌


5、 维持担保比例的计算公式为（　　）。
A．维持担保比例=(现金+信用资金账户内证券市值总和)÷(融资买入金额+融券卖出证券数量×市价+利息及费用总和)
B．维持担保比例=(现金+信用证券账户内证券市值总和)÷(融资买入金额+融券卖出证券数量×买入价格+利息及费用总和)
C．维持担保比例=(现金+信用证券账户内证券市值总和)÷(融资买入金额+融券卖出证券数量×市价)
D．维持担保比例=(现金+信用证券账户内证券市值总和)÷(融资买入金额+融券卖出证券数量×市价+利息及费用总和)


6、根据深圳证券交易所《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和上海证券交易所《沪市股票上网发行资金申购实施办法》的规定，在常规操作流程中.验资及配号为（　　）。
A．T+2日
B．T+3日
C．T+1日
D．T+4日


7、 连续竞价时，某只股票的买人申报价格为15元，市场即时的最低卖出申报价格为14.98元，则成交价格为（　　）。
A．15元
B．14.98元
C．14.99元
D．不能成交


8、 某股票属于ST股票，收盘价为10.50元。则次一交易日陔股票交易的价格的上限为（　　）。
A．11.025元
B．9.975元
C．11.55元
D．9.45元


9、 所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不应超过该上市公司股份总数的（　　）。
A．10%
B．15%
C．20%
D．25%


10、 个人投资者在证券经纪商处开立证券交易结算资金账户时，须提交（　　）。
A．有效身份证明文件
B．银行存款证明
C．资金存取密码
D．所在单位证明