2014年证券从业资格考试《证券交易》权威预测试卷(4)

本大题共50小题，每小题1分，共50分。在以下各小题所给出的选项中，至少有两个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内
61、 世界各国证券结算风险的防范措施包括（　　）。
A．采取盯市制度、收取担保品来防范价差风险
B．妥善选择结算银行，防范结算银行风险
C．建立结算互保金和其他财务资源．防范流动性风险
D．加强证券登记结算机构内部管理，完善证券登记结算系统软、硬件设施，防止操作风险


62、 对于可转换债券，初始转股价格可因公司（　　）进行调整。
A．增发新股
B．配股
C．送红股
D．降低转股价格


63、 证券公司应加强自营业务人员的职业道德和诚信教育，强化自营业务人员的（　　）。
A．保密意识
B．合规操作意识
C．合作意识
D．风险控制意识


64、 在上海证券交易所，个人投资者申请成为专业投资者的条件有（　　）。
A．证券账户净资产不低于人民币100万元
B．具备债券投资基础知识，并通过相关测试
C．最近3年内具有10笔以上的债券交易成交记录
D．不存在严重不良诚信记录


65、 2000年以后我国新股发行中出现的形式有（　　）。
A．网上累计投标询价发行
B．向二级市场投资者按市值配售
C．对－般投资者上网发行和对法人配售相结合的方式
D．上网定价发行


66、 下列有关融资融券业务的风险的叙述中正确的有（　　）。
A．业务规模及集中度风险主要是指证券公司融资融券规模失控，对单个客户融资融券规模过大、期限过长，而造成证券公司资产流动性不足、净资本规模和比例不符合监管规定的可能性
B．市场风险主要是指证券公司融资融券业务经营中因制度不全、管理不善、控制不力、操作失误等原因导致业务经营损失的可能性
C．客户信用风险主要是指由于客户违约，不能偿还到期债务而导致证券公司损失的可能性
D．信息技术风险主要是指因证券公司融资融券交易信息系统故障致使交易中断、监控失
效而导致承担客户资产损失的赔偿责任或无法收回到期债权的可能性


67、 证券账户持有人可以查询其证券账户的（　　）。
A．证券余额
B．账户注册资料
C．证券变更情况
D．资金余额


68、 下列说法中正确的有（　　）。
A．2009年10月30日，创业板在深圳证券交易所开市
B．2009年11月16日，我国股指期货开始上市交易
C．2005年4月底，我国开始启动股权分置改革试点工作
D．1999年8月1日，《中华人民共和国证券法》正式开始实施


69、 业务执行部门的职责包括（　　）。
A．制定融资融券合同的标准文本
B．确定对具体客户的授信额度
C．对分支机构的业务操作进行审批、复核和监督
D．负责客户征信、签约、开户、保证金收取和交易执行等业务操作


70、 根据所选择的细分市场数目和范围，可以将目标市场选择策略分为（　　）。
A．无差异市场营销策略
B．集中性市场营销策略
C．综合性市场营销策略
D．差异性市场营销策略