2008年证券从业资格考试发行与承销11月预测试题(1)

101、上市公司公开发行新股的推荐核准包括（　　）。
A．有保荐人进行的内核、出具发行保荐书
B．保荐人对承销商备案材料的合规性审核
C．有中国证监会进行的受理文件、初审
D．发行审核委员会审核、核准文件
102、有关公司的财务状态，下列说法正确的是（　　）。
A．股份有限公司的财务必须公开
B．股份有限公司的财务报表必须在股东大会召开日20天前备置于本公司
C．有限责任公司的财务报表须交各股东
D．有限责任公司的财务报表不必公开
103、中国证监会可以对（　　）等特殊行业上市公司的信息披露作出特别规定。
A．外贸
B．服务业
C．金融
D．房地产
104、下列关于公司融资评价错误的有（　　）。
A．内部融资的成本最低
B．股权融资有最大的好处
C．债务融资能增加企业的价值
D．可转换债券同时具有股权和债券的优势
105、中国证监会业务检查方面的内容有（　　）。
A．作为主承销商，对发行人信息的披露是否真实、准确和完整
B．在首次发行、配股、增发和国有股转让中承担的承销风险大小
C．担任主承销商时，是否对公司的内幕信息进行泄漏
D．是否按规定接受包销或承销金额
106、某股份有限公司的董事会由11人组成，其中董事长1人，副董事长2人。该董事会某次会议发生的下列哪些行为不符合公司法规定？（　　）
A．因董事长不能出席会议，董事长指定的一位副董事长王某主持该次会议
B．通过了增加公司注册资本的决议
C．通过了解聘公司现任总经理，由副董事长王某兼任总经理的决议
D．会议所有决议事项载入会议记录后，由主持会议的副董事长王某和记录员签名
107、境外法人机构或者境外其他组织进行上市公司收购的，应提交的文件有（　　）。
A．中国公民的身份证明
B．收购人及其控股东或实际控股人的核心企业和核心业务、关联企业及主营业务的说明
C．财务顾问出具的收购人符合上市公司进行战略投资的条件、具有收购上市公司的能力的核查意见
D．收购人接受中国司法仲裁管辖的声明
108、首次公开发行股票招股说明书应披露（　　）对发行人是否存在同业竞争和避免同业竞争有关措施的有效性所发表的意见。
A．发行人律师
B．主承销商
C．发行人审计机构
D．发行人董事会
109、证券公司承销中央企业债券，应当具备的条件有（　　）。
A．3年内无严重的违法违规行为
B．具有健全的内部控制
C．取得A股主承销商资格
D．注册资本最低限额为人民币5亿元
110、毒丸策略包括（　　）。
A．股票毒丸计划
B．人员毒丸计划
C．资产毒丸计划
D．负债毒丸计划