2008年证券从业资格考试发行与承销11月预测试题(1)

81、关于中国人民银行将对资产支持证券的审核说法正确的有（　　）。
A．中国人民银行应当自收到资产资产支持证券后的5个工作日内决定是否受理申请
B．如果中国人民银行决定受理资产支持证券，则应当在受理申请 20个工作日内作出核准或不核准
C．中国人民银行应当自收到资产资产支持证券后的10个工作日内决定是否受理申请
D．如果中国人民银行决定受理资产支持证券，则应当在受理申请30个工作日内作出核准或不核准
82、招股说明书中，发行人所披露的风险因素之一是财务风险，它包括（　　）。
A．资产流动性风险
B．担保等或有负债的风险
C．特定收购兼并项目的风险
D．债务结构不合理的风险
E．难以持续融资的风险
83、独立董事向董事会或股东大会发表独立意见的事项包括（　　）。
A．聘任或解聘高级管理人员
B．上市公司的股东、实际控制人及其关联企业对上市公司现有或新发生的总额高于500万元或高于上市公司最近经审计净资产值的3%的借款或其他资金往来，以及公司是否采取有效措施回收欠款
C．认为可能损害中小股东权益的事项
D．公司董事、高级管理人员的薪酬
84、关于国际开发机构人民币债券的描述，错误的是（　　）。
A．发行人应在人民币债券发行日前1个月内，为发债券募集的资金开立居民人民币专用账户
B．国际开发机构发行人民币债券工作的文本语言为中文
C．发行人发行人民币债券所筹集的资金，应用于中国境内项目，不得换成外汇转移至境外
D．国际开发机构发行人民币债券工作的文本语言为英文
85、境外证券经营机构拟担任境内上市外资股的主承销商。副主承销商或国际协调人时，应具备条件有（　　）。
A．受到所在地证券监管部门的有效监管
B．具有相当于人民币12000万元以上的净资产
C．拥有广泛的营业网络、最近2年没有因严重违反有关法规受到境外证券监管部门处罚
D．具有3名以上熟悉中国证券市场以及相关的政策、法律的专业人员
86、上市公司申请发行新股必须具备的条件有（　　）。
A．公司股东在近三年内没有重大违法行为
B．公司在最近三年内连续盈利
C．前一次发行的股份已募足
D．与前一次发行股份的时间间隔在一年以上
87、证券公司应建立完善的承销风险评估与处理机制，通过（　　）有效控制报销风险。
A．扩大分销渠道
B．事先评估
C．制定风险处置预案
D．建立奖惩制度
88、证券交易所市场承销团成员是经政府主管部门批准并依法成立的（　　）。
A．商业银行
B．国有银行
C．证券公司
D．保险公司
89、前国内可转换公司债券发行所采取的主要类型是（　　）。
A．全部网上定价发行
B．网上定价发行与网下向机构投资者配售相结合
C．部分向原社会公众股股东优先配售，剩余部分网上定价发行
D．部分向原社会公众股股东优先配售，剩余部分网上定价发行和网下向机构投资者配售相结合的方式
90、向不特定对象公开募集股份，应当符合（　　）。
A．最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6%
B．除金融类企业外，最近1期末不存在持有金额较大的交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人款项、委托理财等财务性投资的情形
C．发行价格应不高于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前1个交易目的均价
D．发行价格应不低于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价