2008年证券从业资格考试发行与承销11月预测试题(1)

一、单项选择题(本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求。)
1、发行人应采用方框图或其它有效形式，全面披露发起人、持有发行人（　　）以上股份的主要股东、实际控股人，控股股东、实际控股人所控制的其他企业。
A．2%
B．3%
C．4%
D．5%
2、根据有关规定，设立股份有限公司的，应于创立大会结束后30天内由（　　）向公司登记机关申请设立登记。

A．全体股东指定的代表
B．董事会
C．发起人
D．董事长
3、上市公司所属企业境外上市时会聘请财务顾问，财务顾问尽职调查以确保境外上市之后仍保持独立的持续上市地位，保留的（　　）具有持续经营能力。
A．核心资产和业务
B．核心资产和主营业务
C．核心技术和业务
D．核心项目和技术
4、发行人应披露的高级管理人员的内容不包括（　　）。
A．姓名
B．国籍
C．境外居住权
D．配偶姓名
5、发行人与债券评级机构就跟踪评级的有关安排作出约定，并最晚于（　　）前将评级跟踪报告向市场公布。
A．4月30日
B．5月30日
C．7月30日
D．6月30日
6、股份有限公司解散时，清算出的公司财产应优先支付给（　　）。
A．职工工资和劳保费用
B．缴纳所欠税款
C．清偿公司债务
D．清算费用
7、发行申请未获核准的上市公司，应当自收到中国证监会通知之日起（　　）内发出未获准发行新股的公告。
A．2个工作日
B．3个工作日
C．5个工作日
D．6个工作日
8、上市公司发行配股时，应在（　　）日刊登配股说明书、发行公告及网上路演公告。
A．T-1
B．T
C．T-2
D．T-4
9、我国股份有限公司发行境内上市外资股一般采取（　　）方式，这种方式的特征是（　　）。
A．私募；发行人不需按上市地法律地要求，将招股文件和相关文件作公开披露和备案
B．私募；招股文件不需按严格程序进行公告披露，可用邮寄方式送达
C．公募；招股文件和上市文件须接受股票上市地证券监管部门的审查
D．私募；准备私募使用的招股章程
10、在招股说明书中，发行人应披露有关股本的情况，主要包括（　　）。
A．持股量列最大10名的自然人及其在发行人单位任职
B．发行人执行社会保障制度住房制度改革、医疗制度改革
C．内部职工股发生过转移或交易的情况
D．内部职工股的审批及发行情况