2008年证券从业资格考试发行与承销11月预测试题(1)

111、公开募集证券说明书所引用的（　　），应当由有资格的证券服务机构出具，并由至少2名有从业资格的人员签署。
A．审计报告
B．盈利预测审核报告
C．资产评估报告
D．资信评级报告
112、证券发行首次募集股票的信息声明中，有关保荐人的声明，正确的是（　　）。
A．法定代表人、保荐代表人签名
B．项目主办人签名
C．保荐人(主承销商)签名
D．保荐人(主承销商)盖章名
113、股份有限公司的设立及股份的公开发行，都需要经（　　）批准。
A．中国人民银行
B．国务院授权的部门
C．省级人民政府
D．中国证监会，国家发改委
114、发行人应当与其股票上市前5个交易日内，在制定媒体上披露下列哪些文件?（　　）
A．上市公告书
B．公司章程
C．申请股票上市的股东大会决议
D．上市保荐书
E．法律意见书
115、发行人可聘请（　　）等机构担任债券代理人。
A．信托投资公司
B．基金管理公司
C．证券公司
D．律师事务所
116、股东单位的法定代表人是指（　　）。
A．控股股东及其控股单位的法定代表人
B．有实质控制权单位的法定代表人
C．关联单位的法定代表人
D．持股5%以上股东法定代表人
117、为加强投资银行业内部控制来看，从项目管理方面有（　　）。
A．对投资银行业项目进度跟踪
B．对项目投入产出核算
C．对项目进行严格的会计核算
D．对项目利润分配核查
118、证券机构的发行保荐书的内容包括（　　）。
A．发行人的主要问题及风险提示
B．保荐人内部审核程序简介及审核意见
C．保荐人对发行人的前景
D．保荐人与发行机构签订的协议
119、上市公司设立独立董事的条件有（　　）。
A．具有3年以上法律、经济或其他履行独立董事职责所必需的工作经验
B．具有5年以上法律、经济或其他履行独立董事职责所必需的工作经验
C．可以是持有上市公司5%以上的股东的直系亲属
D．持有上市公司1%以卜的股东的直系亲属不得担任独立董事
120、股份有限公司的股东是指依法持有股份有限公司股份的自然人或法人，即股份的所有者。股东所持股份具有（　　）的特征。
A．有限责任性
B．独立性
C．平等性
D．可分性