61、（ ）是股票发行人就其发行的股票的承销事宜与股票承销商签订的具有法律效率的文件。
A．合同书
B．保证书
C．责任书
D．承销协议
62、以募满发行额为止的中标商各个价位上的中标收益率作为中标商各个中标收益率，每个中标商的加权平均收益率是不同，这种发行方式称为（ ）。
A．格为标的的美国式招标
B．以缴款期为标的的荷兰式招标
C．以收益率为标的的荷兰式招标
D．以收益率为标的的美国式招标
63、沪市上网发行资金申购的时间一般为（ ）个交易日，根据发行人和主承销商的申请，沪市上网发行资金申购的时间可以缩短1个交易日。
A．1
B．2
C．3
D．4
64、我国金融债的发行始于（ ）。
A．1985年
B．1982年
C．1983年
D．1994年
65、发行人发行可转换公司债券当年出现亏损的，中国证监会自作出公开批评之日起（ ）年内，不再受理该发行人公开发行证券的申请。
A．1
B．2
C．3
D．4
66、首次公募股票时，主承销商须在刊登招股说明书摘要的当日上午（ ）之前，将招股说明书正文公布在制定网站上。
A．8:00
B．9:00
C．9:30
D．10:00
67、发行与上市辅导是具有（ ）资格的证券公司担任辅导机构。
A．主承销商
B．一般承销商
C．副主承销商
D．承销商
68、（ ）为国家股股东。
A．SS
B．SLS
C．SAS
D．SLSS
69、上市公司应当自收到中国证监会核准发行通知之日起（ ）内发出获准发行新股的公告。
A．2个工作日
B．3个工作日
C．5个工作
D．6个工作日
70、外国投资者对上市公司进行战略投资没有的条件有（ ）。
A．投资必须完全投入，不得分期进行
B．涉及上市公司国有股股东的，应符合国有资产管理的相关规定
C．法律规定对外商投资有规定的应符合相关法规
D．以协议转让、上市公司定向发行新股方式以及国家法律法规规定的其他方式
2008年证券从业资格考试发行与承销11月预测试题(1)
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