2008年证券从业资格考试发行与承销11月预测试题(1)

31、上市公司配股时必须符合的条件之一，最近3个完整会计年度的净资产平均在（　　）以上。
A．10%
B．6%
C．7%
D．11%
32、公司在最近（　　）财务会计文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的，中国证监会将不予核准其发行新股申请。
A．1年内
B．2年内
C．3年内
D．4年内
33、发行人在设立时以及在报告期内进行资产评估并据以进行账务调整的，在招股说明书中，发行人应扼要披露上述资产评估所履行的程序和采用的评估方法，资产评估前的账面值、评估值及增减情况，对增减变化超过（　　）的，应说明原因。
A．10%
B．20%
C．30%
D．40%
34、尽职调查指承销商在股票承销时，以本行业公认的业务标准和道德规范，对股票发行人以及有关情况和有关文件的（　　）进行核查、验证等专业调查。
A．公正性、公允性、完整性
B．公正性、准确性、完整性
C．真实性、完整性、准确性
D．公允性、准确性、真实性
35、发行人申请初次公开发行新股，公司股本总额不少于人民币（　　）万元。
A．1000
B．3000
C．5000
D．7000
36、（　　）负责公司信息披露制度。
A．董事长
B．总经理
C．监事会
D．董事会秘书
37、在招股说明书中，发行人应披露其发起人(应追溯至实际控制人)的基本情况，主要包括（　　）。
A．发行人股本结构的历次变动情况
B．所持有的发行人股票被质押或其他有争议的情况
C．外资股份(若有)持有人的有关情况
D．发行人执行社会保障制度、住房制度改革、医疗制度改革
38、发行公司债券筹集的资金用于以下的（　　）方面则必须经有关部门的批准才可以进行。
A．弥补亏损
B．非生产性支出
C．与本企业无关的风险性投资
D．固定资产投资
39、上市公司在本次发行议案经董事会表决通过后，应当在（　　）内报告证券交易所，公告召开股东大会的通知。
A．1个工作
B．2个工作日
C．3个工作日
D．5个工作日
40、按照（　　），可以将债券分为政府债券、金融债务、企业债券和公司债券。
A．发行主体
B．发行方式
C．发行目的
D．发行地区