151、上市公司控股股东的法定代表人原则上不能兼任股份公司的董事长。
152、盈利预测是主承销商对未来会计期间经营成果的预计和测算。
153、实施重大购买、出售、置换资产报送材料制作
上市公司是否存在资金资产被实际控制人或其他关联人占用的情况或上市公司为实际控制人及关联人提供担保的情形属于上市公司重大购买、出售、置换资产报告书应说明的内容。
154、由承销商先全额购买发行人该次发行的股票，然后再向投资者发售的承销方式称为全额包销。
155、发行人申请公开发行股票，向社会公众发行地部分不少于公司拟发行股本总额地30％，拟发行股本超过4亿地，可酌情降低向社会公众发行部分地比例。
156、上市公司发行新股，应当以现金认购方式进行，同股同价。
157、破产
一旦公司的债权人向公司提出要求而公司无法清偿无争议的债务，就是公司不能清偿的充分证据。
158、与发行公司业务联系紧密且准备长期持有发行公司股票的法人，称为战略投资者。
159、银行证券保险行业上市公司应同时聘请中外各一家会计师事务所分别提供会计报表审计服务。
160、公司不能成立时，对认股人已经缴纳的股款，发起人负返还本金并加算银行同期存款利息的连带责任。
2008年证券从业证券发行与承销模拟试题(三)
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