2008年证券从业证券发行与承销模拟试题(三)

一、单项选择题(本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求。)
1、我国股份有限公司发行境内上市外资股一般采取私募方式，这种方式的特征是（　　）。
A．发行人不需按上市地法律地要求，将招股文件和相关文件作公开披露和备案
B．招股文件不需按严格程序进行公告披露，可用邮寄方式送达
C．招股文件和上市文件须接受股票上市地证券监管部门的审查
D．要准备私募使用的招股章程
2、投资者在规定的申购期限内，将全额申购款存入主承销商在收款银行设立的帐户，然后冻结全部资金，这种是用于（　　）发行方式。
A．认购证
B．储蓄存单方式
C．全额预缴、比例配售方式
D．网上竞价方式
3、公司债券发行总额累计不得超过公司净资产的（　）。
A．20％
B．50％
C．80％
D．40％
4、副主承销商不得持有股票发行人（　　）%以上的股份，或成为其前5名股东之一。
A．4
B．5
C．6
D．7
5、如果拟发行股本超过（　　）亿元，可酌情降低向社会公众发行部分的比例，但是最低不得少于公司拟发行股本总额的（　　）%。
A．4 10
B．5 15
C．4 15
D．5 1O
6、上市公司配股时必须符合的条件之一，最近3个完整会计年度的净资产平均在（　　）以上。
A．10%
B．6%
C．7%
D．11%
7、境外证券经营机构拟担任境内上市外资股的主承销商、副主承销商或国际协调人时，应具备以下条件（　　）。
A．最近2年财务状况的各项指标符合所在地证券监管部门的风险控制要求
B．具有相当于人民币1.5亿元以上的净资产
C．具有5名以上熟悉中国证券市场以及相关的政策、法律的专业人员
D．最近3年没有因严重违反有关法规受到境外证券监管部门处罚
8、我国股份有限公司在发行计划确定的股份总数内发行外资股，经批准，可以与承销商在包销协议中约定在包销数额之外预留不超过该次拟募集外资股数额（　　）的股份，预留股份的发行，视为该次发行的一部分，这种由发行人依法对主承销商的授权称为超额配售选择权。
A．5%
B．10%
C．15%
D．20%
9、在招股说明书中，发行人应披露有关股本的情况，主要包括（　　）。
A．持股量列最大10名的自然人及其在发行人单位任职
B．发行人执行社会保障制度、住房制度改革、医疗制度改革
C．内部职工股发生过转移或交易的情况
D．内部职工股的审批及发行情况
10、内部控制制度的“三性”不包括（　　）。
A．完整性
B．有效性
C．合理性
D．及时性