31、上市公司发行新股的推荐核准程序
主承销商自收到中国证监会初审意见后（ ）内，将补充完善的申请文件报至中国证监会。
A．10日
B．10个工作日
C．15日
D．15个工作日
32、助销又称为（ ）
A．代销
B．全额包销
C．余额包销
D．承购包销
33、以募集方式设立的股份有限公司，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的（ ）。
A．40％
B．35％
C．25％
D．20％
34、可转换债券自发行之日起（ ）方可转换为公司的股票。
A．六个月
B．一年
C．一年半个月
D．两年
35、开放式基金的募集设立与销售
开放式基金的设立必须经中国证监会审查批准，基金管理人应当自开放式基金设立申请获得批准之日起（ ）内进行设立募集。
A．10日
B．1个月
C．3个月
D．6个月
36、上市公司发行新股：申请程序
上市公司申请新股发行时，由（ ）决定聘请主承销商事宜。
A．董事会
B．董事长
C．股东大会
D．总经理
37、境内上市外资股又称（ ）。
A．A股
B．B股
C．H股
D．N股
38、证券公司申请主承销商的资格，在具备了承销商的条件外，还应具备的条件之一是作为首次公开发行股票的发行人的主承销商，近半年没有出现在承销期内售出股票不足公开发行总数（ ）%的记录。
A．30
B．20
C．25
D．35
39、《公司法》规定，股份有限公司注册资本的最低限额为人民币（ ）元。
A．1000万
B．2000万
C．4000万
D．5000万
40、每发行100万港元的H股股票，须有不少于（ ）名股东，而股东的总数不少于（ ）名。
A．2，80
B．2，100
C．3，100
D．3，200
2008年证券从业证券发行与承销模拟试题(三)
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