2008年证券从业证券发行与承销模拟试题(三)

61、境内上市外资股公司增资发行B股，应当符合的条件为（　　）。
A．公司近2年内无重大违法行为
B．公司近2年连续盈利，并可向股东支付股利
C．公司前一次发行B股的招股说明书公布日，至本次增资发行B股的招股说明书公布日，其间隔时间应不少于12个月
D．公司近2年内财务会计文件无虚假记载或重大遗漏
62、股票发行审核委员会的办事机构是证监会的（　　）。
A．发行监管部
B．市场部
C．法律部
D．稽查部
63、拟公开发行或配售的证券面值总值超过人民币（　　）万元以上的，应有承销团承销。
A．5000
B．10000
C．20000
D．15000
64、上市公司应当自收到中国证监会核准发行通知之日起（　　）内发出获准发行新股的公告。
A．2个工作日
B．3个工作日
C．5个工作日
D．6个工作日
65、股票发行定价分析报告
在股票定价分析报告中进行二级市场分析时，应分析（　　）已发行股票的中签率。
A．近10天
B．近15天
C．近1个月
D．近3个月
66、我国股份有限公司发行境外上市外资股地方式通常为公开发行加国际配售，这种发行方式的特征是（　　）。
A．不需使用严格的招股说明书，只需使用信息备忘录
B．招股文件不需按严格程序进行公告披露，可用邮寄方式送达
C．正式承销前的市场预测和承销协议签署仅具备有限的商业和法律意义
D．要准备公开募股使用的招股章程
67、以工业产权和非专利技术出资时，不能超过拟上市公司注册资本的（　　）%。
A．10
B．20
C．30
D．35
68、尽职调查指承销商再股票承销时，以本行业公认的业务标准和道德规范，对股票发行人以及有关情况和有关文件的（　　）进行核查，验证等专业调查。
A．公正性、公允性、完整性
B．公正性、准确性、完整性
C．真实性、完整性、准确性
D．公允性、准确性、真实性
69、（　　）是规定债券发行人和债权人权利和义务的文件。
A．发行合同书
B．责任书
C．信托证书
D．责任保证书
70、股份公司应由（　　）董事会向公司登记机关报送文件，申请设立登记。
A．发起人
B．股东大会
C．董事长
D．董事会