2008年证券从业发行与承销命题预测试题(2)

101、商业银行发行金融债券应具备的条件是（　　）。
A．核心资本充足率不低于8%
B．最近3年连续盈利
C．贷款损失准备计提充足
D．最近2年没有重大违法、违规行为
102、保荐代表人有下列（　　）情形之一的，中国证监会将其从名单中去除。
A．因违法违规被中国证监会行政处罚
B．被注销或者吊销执业证书
C．调离保荐人或其投资银行业务部门
D．保荐代表人因犯罪被判处刑罚
E．保荐人撤回推荐函
103、债券利息支付方式一般为（　　）。
A．以单利计付利息一次性付息
B．以复利计付利息一次性付息
C．以贴现方式计付利息一次性付息
D．以连续利息计付利息一次性付息
E．分次付息
104、金融国债发行与承销
关于次级债务，下列说法中正确的是（　　）。
A．次级债务是由银行发行的
B．次级债务是固定期限不低于5年（包括5年）
C．除非银行倒闭或清算，次级债务不用于弥补银行日常经营亏损
D．次级债务的萦偿权利排在存款和其他负债之后
105、为了实现境外募股与上市目标，企业股份制改组方案一般应当遵循（　　）基本原则。
A．突出主营业务
B．避免同业竞争，减少关联交易
C．保持较高的利润总额与资产利润率
D．避免出现可能影响境外募股与上市的法律障碍
106、对企业股份制改组与股份有限公司设立的法律审查包括（　　）内容。
A．发起人投资行为和资产状况的合法性
B．企业申请进行股份制改组的可行性和合法性
C．股份有限公司发起人资格及发起协议的合法性
D．原企业重大变更的合法性和有效性
107、在信贷资产证券化的过程中，（　　）应按现行营业税的政策规定缴纳营业税。
A．贷款服务机构取得的服务费收入
B．受托机构取得的信托报酬
C．资金保管机构取得的报酬
D．证券登记托管机构取得的托管费
108、下列对发起人权利描述正确的是（　　）。
A．参加公司筹委会
B．推荐公司董事会候选人
C．起草公司章程
D．制定公司的基本管理制度
E．拟定公司利润分配方案
109、发行人在持续督导期间出现（　　）情形之一的，中国证监会自确认之日起3个月内不再受理相关保荐代表人具体负责的推荐。
A．证券上市当年累计30%以上募集资金的用途与承诺不符
B．证券上市当年主营业务利润比上年下滑30%以上
C．证券上市之日起l2个月内大股东或者实际控制人发生变更
D．首次公开发行股票之日起l2个月内累计30%以上资产或者主营业务发生重组
110、上市公司申请可转换公司债券在证券交易所上市，应当符合（ 　）。
A．可转换公司债券实际发行额不少于人民币2000万元
B．可转换公司债券的期限为l年以上
C．申请上市时仍符合法定的可转换公司债券发行条件
D．以上都错误