2008年证券从业发行与承销命题预测试题(2)

121、对影响发行人与其主承销确定企业债券的利率的因素，不考虑的因素是（　　）。
A．市场供求状况
B．信用等级
C．风险程度
D．发行数量
E．债券发行的期限
122、目前我国国债主要分为记账式和凭证式，凭证式国债主要通过（　　）面向公众投资者发行。
A．证券公司
B．商业银行
C．邮政储汇局
D．保险公司
E．信托投资公司
123、国内可转换公司债券的发行方式主要采取（　　）。
A．全部网上定价
B．网上定价发行与网下机构投资者配售相结合
C．全部向原社会公众股股东配售
D．部分向原社会公众股股东优先配售，剩余部分网上定价发行
E．部分向原社会公众股股东优先配售，剩余部分采用网上定价发行与网下机构投资者配售相结合的方式
124、募集资金数额和投资项目应与发行人现有（　　）相适应。
A．生产规模
B．财务状况
C．技术水平
D．管理能力
E．经营规模
125、上市公司出现下列（　　）情形之一的，证券交易所暂停其可转换公司债券上市。
A．可转换公司债券流通面值少于3000万元
B．公司有重大违法行为
C．公司最近2年连续亏损
D．未按照可转换公司债券募集办法履行义务
E．发行可转换公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用
126、中国证监会的非现场检查包括（　　）。
A．证券公司的年度报告
B．董事会报告
C．制度与人员的检查
D．财务报表附注等的检查
127、根据公司法律制度的规定,上市公司股东大会审议的下列事项中，须以特别决议通过的有（　　）。
A．董事会拟定的亏损弥补方案
B．发行公司债券
C．公司章程的修改
D．增加或减少注册资本
E．变更公司形式
128、根据国务院关于有关部门新的职能分工的规定，向外商转让上市公司国有股和法人股，涉及非金融类企业所持上市公司国有股转让事项由（　　）负责
A．国家发改委
B．国务院国有资产监督管理委员会
C．财政部
D．商务部
129、在上海证券交易所网上定价发行须提交的资料包括（　　）。
A．中国证监会关于公开发行可转换公司债券的核准文件
B．《债券募集说明书概要》、《可转换公司债券发行公告》、由以上两个文件组成的磁盘和磁盘证明文件
C．主承销商募集资金划付的席位号和公司自营股票账号
D．《债券募集说明书概要》、《可转换公司债券发行公告》，由以上两个文件组成的磁盘和磁盘证明文件
130、信息披露应当遵循的原则有（　　）。
A．真实性
B．准确性
C．完整性
D．及时性
E．公平性