2008年证券从业发行与承销命题预测试题(2)

81、创立大会对（　　）事项作出决议，必须经出席会议的认股人所持表决权过半数通过。
A．通过公司章程
B．审议发起人关于公司筹办情况的报告
C．对公司的设立费用进行审核
D．选举董事会成员
82、根据香港联交所有关规定，内地企业在中国香港发行股票并上市的股份有限公司在盈利和市值方式满足以下（　　）条件之一即可。
A．公司必须在相同的管理层人员的管理下有连续3年的营业记录，以往3年盈利合计5000万港元，并且市值不低于2亿港元
B．公司上市时市值不低于40亿港元且最近1个经审计财政年度收入至少5亿港元
C．公司上市时市值不低于40亿港元且最近1个经审计财政年度收入至少3亿港元
D．最近1年的利润不低于1000万港元，再之前两年的利润之和不少于3000万港元
E．公司必须在相同的管理层人员的管理下有连续3年的营业记录，以往5年盈利合计5000万港元，并且市值不低于3亿港元
83、证券公司应向（　　）报送年度报告。
A．中国证监会
B．公司住所地的中国证监会派出机构
C．中国证券业协会
D．中国证券登记结算公司
84、询价对象应当符合的条件有（　　）。
A．依法设立，最近24个月未因重大违法违规行为被相关监管部门给予行政处罚、采取监管措施或者受到刑事处罚
B．依法可以进行股票投资
C．信用记录良好，具有独立从事证券投资所必需的机构和人员
D．具有健全的内部风险评估和控制系统并能够有效执行，风险控制指标符合有关规定
85、关于国际开发机构人民币债券的描述，错误的是（　　）。
A．发行人应在人民币债券发行日前1个月内，为发债募集的资金开立居民人民币专用账户
B．国际开发机构发行人民币债券工作文本语言应为中文
C．国际开发机构发行人民币债券工作文本语言应为英文
D．国际开发机构在中国境内发行人民币债券，发生违约或其他纠纷时，适用中国法律
E．发行人发行人民币债券所筹集的资金，应用于中国境内项目，不得换成外汇转移至境外
86、外国投资者对上市公司进行战略投资应符合（ ）要求0
A．以协议转让、上市公司定向发行新股方式以及国家法律法规规定的其他方式取得上市公司A股股份
B．投资可分期进行，首次投资完成后取得的股份比例不低于该公司已发行股份的20%，但特殊行业有特别规定或经相关主管部门批准的除外
C．取得的上市公司A股股份2年内不得转让
D．属法律法规禁止外商投资的领域，投资者不得对上述领域的上市公司进行投资
87、国有企业、集体企业及其他所有制形式的企业经重组改制为股份有限公司后，可向中国证监会提出境外上市申请，申请条件有（　　）。
A．净资产不少于3亿元人民币
B．筹资用途符合国家产业政策、利用外资政策及国家有关固定资产投资立项的规定
C．按合理预期市盈率计算，筹资额不少于3000万美元
D．过去1年税后利润不少于5000万元人民币
E．过去5年税后利润不少于5000万元人民币
88、上市公司发行证券，保荐人关于本次证券发行的文件包括（　　）。
A．法律意见书
B．律师工作报告
C．证券发行保荐书
D．保荐人尽职调查报告
E．会计事务所报告
89、首次公开发行股票的基本原则是（　　）。
A．公开、公平原则
B．高效原则
C．经济原则
D．客观原则
E．公正原则
90、（　　）是发行人向特定的投资者发售股份的募股要约文件，仅供要约人认股之用。
A．招股章程
B．信息备忘录
C．认购申请书
D．招股书
E．以上都不对