2008年证券从业发行与承销命题预测试题(2)

111、股份有限公司的认股人在下列哪些情形下可以抽回股本（　　）。
A．发起人未按期召开创立大会
B．发起人未交足股款
C．公司未按期募足股份
D．创立大会决议不设立公司
E．公司经营范围发生变化
112、企业发行企业债券所筹资金可用于（　　）。
A．生产经营需要
B．房地产买卖
C．股票买卖
D．期货交易
E．以上都可以
113、已设立的股份有限公司增加资本，申请发行境内上市外资股时，应当符合的条件有（　　）。
A．公司净资产总值不低于l亿元人民币
B．公司从前一次发行股票到本次申请期间没有重大违法行为
C．公司最近3年内连续盈利
D．公司前一次发行的股份已经募足，所得资金的用途与募股时确定的用途相符，并且资金使用效益良好
E．公司最近5年内连续盈利
114、上市公司发行新股的推荐核准程序有（　　）。
A．保荐人的推荐
B．中国证监会的核准
C．保荐人的尽职调查
D．新股发行的申请文件
E．发行人的申请
115、在下列哪些事项或阶段中需要保荐人持续尽职调查责任的履行?（　　）
A．发审会前重大事项的调查
B．提交发行申请文件前的尽职调查
C．发审会后重大事项的调查
D．招股说明书刊登前一工作日的核查验证事项
E．上市前重大事项的调查
116、（　　）应该由主承销商或其他具有投资咨询业务资格的机构出具
A．审计报告
B．财务顾问报告
C．买卖上市公司股票情况的自查报告
D．盈利预测报告及其审核报告
117、根据有关规定，下列选项中，属于上市公司董事会职权的有（　　）。
A．拟订公司重大收购、回购本公司股票方案
B．制定公司的年度财务预算方案、决算方案
C．对公司增加注册资本作出决议
D．审议股权激励计划
E．管理公司信息披露事项
118、重置成本法是在现时条件下，被评估资产全新状态的重置成本减 去该项资产的（　　）估算资产价值的方法。
A．实体性贬值
B．经济性贬值
C．功能性贬值
D．重置性贬值
119、证券公司风险控制指标无法达标，严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的，中国证监会可以区别情形，对其采取（　　）措施。
A．责令停业整顿
B．指定其他机构托管、接管
C．撤销经营证券业务许可
D．撤销
120、关于可转换公司债券，下列说法错误的是（　　）。
A．在股价走势向好时，赎回条款实际上起到强制转股的作用
B．股票波动率越小，期权的价值越高，可转换公司债券的价值越高
C．转股价格越低，期权价值越高，可转换公司债券的价值越高
D．赎回期限越长，转换比率越低、赎回价格越大，赎回的期权价值就越小，越有利于转债持有人
E．股票波动率越大，期权的价值越高，可转换公司债券的价值越高