2008年证券从业发行与承销命题预测试题(2)

二、多项选择题(本大题共60小题，每小题0．5分，共30分。以下各小题所给出的4个选项中，有两项或两项以上符合题目要求。)
71、公司改组为上市公司时，对上市公司占用的国有土地主要采取（　　）。
A．缴纳土地出让金，取得土地所有权
B．以土地使用权作价人股
C．缴纳土地租金，将土地使用权交给股份有限公司
D．授权经营
E．以上都对
72、某股份有限公司董事会有董事9名，该董事会某次会议的下列情况中，违反了《公司法》规定的有（　　）。
A．会议记录记载的出席董事为5人，实际到会4人(其中一人提交了另一名因故不能到会的董事出具的代为行使表决权的委托书)
B．会议通过了公司适当减少注册资本的决议
C．会议决定解聘公司现任经理，并由副董事长和记录员在记录上签名
D．会议的所有决议事项均载会议记录，由董事长和记录员在记录上签名
E．通过公司发行股票的决议
73、主承销商应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查。对有下列（　　）情形之一的询价对象不得配售股票。
A．未参与初步询价
B．询价对象或者股票配售对象的名称、账户资料与中国证券业协会登记的不一致
C．未在规定时间内报价或者足额划拨申购资金
D．有证据表明在询价过程中有违法违规或者违反诚信原则的情形
74、上市公司信息披露事务管理制度应当包括（　　）。
A．信息披露事务管理部门及其负责人在信息披露中的职责
B．未公开信息的传递、审核、披露流程
C．明确上市公司须披露的信息内容
D．对外发布信息的申请、审核、发布流程
E．确定有关信息披露的标准
75、询价分为（　　）和（　　）两个阶段。
A．初步询价
B．再次询价
C．累计投标询价
D．逐步投标询价
76、发行金融债券的承销人应为金融机构，并须具备（　　）。
A．注册资本不低于l亿元人民币
B．具有较强的债券分销能力
C．具有合格的从事债券市场业务的专业人员和债券分销渠道
D．最近2年内没有重大违法、违规行为
77、上市公司募集资金的数额和使用应当符合（　　）。
A．建立募集资金转向存储制度，募集资金必须存放于公司董事会决定的专项账户
B．募集资金用途符合国家产业政策和有关环境保护、土地管理等法律和行政法规的规定
C．投资项目实施后，不会与控股股东或实际控制人产生同业竞争或影响公司生产经营的独立性
D．募集资金数额不少于项目需要量
E．募集资金必须存放于公司监事会决定的专项账户中
78、上市公司境外上市的财务顾问应该自持续督导工作结束之后的l0个工作日内向中国证监会、证券交易所报送（　　）。
A．持续上市总结报告书
B．招股说明书
C．信息备忘录
D．招股章程
79、招股说明书的一般内容与格式：同业竞争与关联交易
首次公开发行股票招股说明书应披露（　　）对发行人是否存在同业竞争和避免同业竞争有关措施的有效性所发表的意见。
A．发行人律师
B．主承销商
C．发行人审计机构
D．发行人董事会
80、公司解散的原因有（　　）。
A．股东大会决议解散
B．因公司合并或者分立需要解散
C．依法吊销营业执照
D．董事会决议解散
E．公司章程规定的解散事由出现