2008年证券从业资格考试发行与承销11月试题(3)

101、关于核准发行，下列说法正确的是（　　）。
A．自中国证监会核准发行之日起，上市公司应在6个月内发行证券
B．自中国证监会核准发行之E1起超过6个月未发行的，核准文件失效，须重新经中国证监会核准后方可发行
C．证券发行申请未获核准的上市公司，自中国证监会作出不予核准的决定之日起3个月后，可再次提出证券发行申请
D．上市公司发行证券前发生重大事项的，应暂缓发行，并及时报告中国证监会
102、按照《公司法》规定，下列人员中不能担任监事的有（　　）。
A．公司董事长
B．公司副经理
C．公司财务总监
D．公司所在市的总工会副主席
E．公司董事
103、首次公开发行股票的主体资格包括（　　）。
A．发行人应当是依法设立且合法存续的有限责任公司
B．发行人自股份有限公司成立后，持续经营时间应当在2年以上
C．发行人最近3年内主营业务和董事、高级管理人员没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更
D．发行人的股权清晰，控股股东和受控股股东、实际控制人支配的股东持有的发行人股份不存在重大权属纠纷
104、可转换公司债券实质上是由（　　）构成的复合融资工具。
A．普通债权
B．普通股票
C．看涨期权
D．看跌期权
E．平价期权
105、关联关系包括关联方与发行人之间的（　　）。
A．股权关系
B．人事关系
C．管理关系
D．商业利益关系
E．亲戚关系
106、发行人有（　　）情形之一的，应当及时通知或者咨询保荐人，并按协议约定将相关文件送交保荐人。
A．变更募集资金及投资项目等承诺事项
B．发生关联交易、为他人提供担保等事项
C．履行信息披露义务或者向中国证监会、证券交易所报告有关事项
D．发生违法违规行为或者其他重大事项
107、关于预受要约的说法错误的是（　　）。
A．证券登记结算机构临时保管的预受要约股票，在要约收购期间不再进行任何形式的转让
B．预受要约的股东不能在要约期满前撤回预受
C．在收购要约有效期间，收购人应当每日在证券交易所网站上公告预受要约股份的数量以及撤回
D．预受要约股份的数量超过预定收购数量时，收购人应当按照同等比例收购预受要约的股份
108、企业发行企业债券所筹资金可用于（　　）。
A．房地产买卖
B．本企业的生产经营
C．股票买卖
D．期货交易
109、企业融资的主要任务是（　　）。
A．选择适合本企业实际情况的融资安排
B．降低融资成本
C．减少外部市场对企业经营决策的约束
D．实现企业市场价值最大化的财务目标
110、发行人发行可转换公司债券，保荐人的职责包括（　　）。
A．保荐人负责向中国证监会推荐，出具推荐意见，并负责报送发行申请文件
B．保荐人应对可转换公司债券发行申请文件进行核查
C．保荐人应向中国证监会申报核查中的主要问题及其结论
D．保荐人应负责可转换公司债券上市后的持续督导责任