11、1958年，（ ）提出了著名的MM定理，创建了现代资本结构理论。
A．大卫·杜兰特和米勒
B．莫迪格利安尼和米勒
C．莫迪格利安尼和麦克林
D．米勒和麦克林
12、对于分离交易的可转换公司债券，认股权证自（ ）起方可行权。
A．发行结束至少已满6个月
B．发行结束至少已满1年
C．发行结束至少已满3个月
D．发行结束至少已满1个月
13、发行人应于金融债券每次付息日前（ ）个工作日公布付息公告，最后一次付息暨兑付日前（ ）个工作日公布兑付公告。
A．1，3
B．2，5
C．3，5
D．2，3
14、发行人向单个客户的销售比例（ ），应披露其名称及销售比例。
A．超过总额的10%的
B．总额的20%或严重依赖于少数客户的
C．总额的30%或严重依赖于少数客户的
D．总额的50%或严重依赖于少数客户的
15、可转换公司债券的（ ）是指债券持有人可按事先约定的条件和价格，将所持债券卖给发行人。
A．赎回
B．回售
C．股份转换
D．债券偿还
16、收购人在报送上市公司收购报告书之日起（ ）日后，公告其要约收购报告书、财务顾问专业意见和律师出具的法律意见书。
A．7
B．10
C．15
D．20
17、对一般法人配售的股票，自发行人股票（ ）方可上市流通。
A．上市之日起
B．上市之日起3个月后
C．上市之日起6个月后
D．上市之日起1年后
18、速动比率为：（ ）。
A．流动资产/流动负债
B．存货/流动负债
C．(流动资产-存货)/流动负债
D．现金/流动负债
19、预先核准的公司名称，其保留期为（ ）。
A．1个月
B．2个月
C．3个月
D．6个月
20、首期发行短期融资券的，应至少于发行日前（ ）工作日公布发行文件；后续发行的，应至少于发行日期（ ）工作日公布发行文件。
A．3个，3个
B．5个，3个
C．5个，5个
D．3个，5个
2008年证券从业资格考试发行与承销11月试题(3)
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