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2008年证券从业资格考试发行与承销11月试题(3)

来源:233网校 2010年1月26日
导读:
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141、2003年12月15日,中国证监会发布了《证券公司管理办法》,对投资银行业务的内部控制提出了10条具体要求。 (  )
142、发行人在海外经营业务的,招股说明书应专门披露有关风险。 (  )
143、债券发行价格是指债券投资者认购新发行的债券时实际支付的价格。 (  )
144、发行人应按第9号准则的要求制作和报送申请文件。未按第9号准则的要求制作和报送申请文件的,中国证监会按照有关规定不予受理。 (  )
145、商业银行为信贷资产证券化交易提供信用增级,不计提资本。(  )
146、股票发行失败后,主承销商应当协助发行人按照发行价返还股票认购人,但不加算银行同期存款利息。(  )
147、询价对象应当承诺获得本次网下配售的股票持有期限不少于3个月,持有期自本次公开发行的股票上市之日起计算。(  )
148、破产公司清偿完毕后仍有剩余的,由公司按照股东持有的股份比例分配。 (  )
149、承销协议和承销团协议可以在发行价格确定后签订。(  )
150、发行人和主承销商应在机构投资者配售结果公告后,将机构投资者的申购数量、申购家数、申购价格的具体分布情况报法人配售审核小组审查,并报中国证监会备案。 (  )
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