2008年证券从业资格考试发行与承销11月试题(3)

121、《关于完善公开发行证券公司信息披露规范的意见》，把公开发行证券 的公司信息披露的规章制度分为（　　）。
A．内容准则
B．规范问答
C．编报规则
D．个案意见与案例分析
E．格式准则
122、关于招股说明书，下列说法正确的是（　　）。
A．招股说明书由发行人在保荐人及其他中介机构的辅助下完成，由公司董事会表决通过
B．审核通过的招股说明书应当依法向社会公众披露
C．招股说明书的有效期是4个月
D．招股说明书的有效期自中国证监会下发核准通知书前招股说明书最后一次签署之日起计算
123、我国投资银行业务的发展变化具体表现在（　　）。
A．发行监管
B．发行方式
C．发行定价
D．发行种类
124、股份有限公司股份的特点是（　　）。
A．股份的平等性
B．股份的不可分性
C．股份的金额性
D．股份的可转让性
125、专项复核报告供（　　）履行审核工作职责时使用。
A．中国证监会发行监管部
B．主承销商
C．股票发行审核委员会
D．中国证券业协会
126、证券承销业务的（　　）是现场检查的重要内容。
A．营利性
B．合规性
C．正常性
D．安全性
127、根据《上市公司章程指引》的规定，上市公司董事会的职权包括（　　）。
A．决定回购本公司的股票
B．在股东大会授权范围内，决定公司的资产抵押
C．聘任或者解聘会计师事务所
D．管理上市公司信息披露事项
E．持有该公司10%股份的股东请求时
128、关于上市公司发行新股时的《招股说明书》，下列说法错误的是 （　　）。
A．《招股说明书》是缺少发行价格和数量的《招股意向书》
B．《招股意向书》是缺少发行价格和数量的《招股说明书》
C．《招股说明书》更加强调了上市公司历次募集资金的运用情况
D．《招股说明书》的编制要求不适用于《招股意向书》
129、企业在改组为上市公司时，对承担社会职能的非经营性资产可以进行的处理模式包括（　　）。
A．将非经营性资产和经营性资产完全划分开，非经营性资产留在原企业
B．将非经营性资产和经营性资产完全划分开，非经营性资产组建为新的第三产业服务性单位
C．完全分离经营性资产和非经营性资产，公司的社会职能分别由保险公司、教育系统、医疗系统等社会公共服务系统承担，其他非经营性资产以变卖、拍卖、赠与等方式处置
D．部分分离经营性资产和非经营性资产，公司继续承担部分社会职能
130、内地企业在香港创业板发行与上市的新申请人必须证明在其呈交上市申请的日期之前，在大致相同的拥有权及管理层管理下，具备至少24个月的活跃业务记录。若新申请人符合（　　）条件之一，此规定可减至12个月。
A．会计师报告显示过去12个月营业额不少于5亿港元
B．上一个财政年度的会计师报告内的资产负债表显示上一个财政期间的资产总值不少于5亿港元
C．上市时预计市值不少于5亿港元
D．最近1个经审计财政年度收入至少5亿港元