2008年证券从业资格考试发行与承销11月试题(3)

二、多项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题所给出的4个选项中，有两项或两项以上符合题目要求。)
71、财务顾问为目标公司提供的服务有（　　）。
A．预警服务
B．制定反收购策略
C．评价服务
D．利润预测
72、H股上市的有关文本包括（　　）。
A．招股说明书
B．认购申请书
C．董事及监事声明
D．物业评估报告
73、非公开发行股票的特定对象应当符合的规定有（　　）。
A．特定对象符合股东大会决议规定的条件
B．发行对象不超过10名
C．发行对象不能为境外投资者
D．发行对象不能为自然人
74、股票的定价活动可包括（　　）。
A．估值
B．撰写股票发行定价分析报告
C．询价
D．投标
75、关于配股操作流程，以T日为股权登记日，下列说法正确的是（　　）。
A．T～2日，配股说明书摘要及发行公告见报，配股说明书及附件见交易所网站
B．T日～T+5日为配股缴款期间。发行人和主承销商应连续5天刊登配股提示公告
C．T+3日，网下验资，确定原股东认配比例；如发行成功，则中国登记结算上海分公司进行网上清算
D．T+7日，刊登配股发行结果公告，股票恢复正常交易。如发行成功，当日为除权基准日；如发行失败，当日为申购资金退款日
76、上市公司及其控股或者控制的公司出售资产时（　　）。
A．出售的资产为股权的，其资产总额以被投资企业的资产总额与该项投资所占股权比例的乘积和成交金额二者中的较高者为准
B．出售股权导致上市公司丧失被投资企业控股权的，其资产总额以被投资企业的资产总额为准
C．出售的资产为非股权资产的，其资产总额以该资产的账面值和成交金额二者中的较高者为准
D．该非股权资产不涉及负债的，不适用“购买、出售的资产净额占上市公司最近一个会计年度经审计的合并财务会计报告期末净资产额的比例达到50%以上，且超过5 000万元人民币”的规定
77、注册会计师应当根据审计结论，出具下列审计意见之一的审计报告（　　）。
A．无保留意见
B．保留意见
C．否定意见
D．拒绝表示意见
E．肯定意见
78、证券评级机构评级委员会委员在开展评级业务期间有（　　）情形的，应当回避。
A．本人持有受评级机构或者受评级证券发行人的股份达到4%
B．旁系亲属担任受评级机构或者受评级证券发行人的董事、监事和高级管理人员
C．本人担任受评级机构或者受评级证券发行人聘任的会计师事务所、律师事务所、财务顾问等证券服务机构的负责人或者项目签字人
D．直系亲属持有受评级证券或者受评级机构发行的证券金额超过50万元，或者与受评级机构、受评级证券发行人发生累计超过50万元的交易
79、国际推介活动中应当注意的内容有（　　）。
A．防止推销违例
B．宣传的内容一定要真实
C．推销时间应尽量延长
D．把握推销发行的时机
80、发行人及其保荐人应向参与累计投标询价的询价对象配售股票 （　　）。
A．公开发行数量在4亿股以下的，配售数量应不超过本次发行总量的30%
B．公开发行数量在4亿股以下的，配售数量应不超过本次发行总量的50%
C．公开发行数量在4亿股以上(含4亿股)的，配售数量不超过向战略投资者配售后剩余发行数量的30%
D．公开发行数量在4亿股以上(含4亿股)的，配售数量不超过向战略投资者配售后剩余发行数量的50%