2008年证券从业资格考试发行与承销11月试题(4)

111、证券公司从事股票承销业务应当遵守的风险监控指标有（　　）。
A．证券公司负债总额不得超过净资产的8倍
B．流动性资产占净资产的比例不得到低于50%
C．证券公司以包销方式承销股票，包销总金额不得超过净资本的60%
D．单项包销金额不得超过净资本的30%，并且不得超过人民币3亿元
112、公司因（　　）事项而解散的，应当在解散事由出现之日起15日内成立清算组，开始清算。
A．公司章程规定的营业期限届满或者公司章程规定的其他解散事由出现
B．股东大会决议解散
C．因公司合并或者分立需要解散
D．依法被吊销营业执照、责令关闭或者被撤销
113、询价对象应当符合的条件有（　　）。
A．依法设立，最近24个月未因重大违法违规行为被相关监管部门给予行政处罚、采取监管措施或者受到刑事处罚
B．依法可以进行股票投资
C．信用记录良好，具有独立从事证券投资所必需的机构和人员
D．具有健全的内部风险评估和控制系统并能够有效执行，风险控制指标符合有关规定
114、下列说法正确的是（　　）。
A．变更募集资金投资项目的，上市公司应当在股东大会通过决议后20个交易日内赋予可转换公司债券持有人1次回售的权利，有关回售公告至少发布3次
B．变更募集资金投资项目的，上市公司应当在股东大会通过决议后10个交易日内赋予可转换公司债券持有人1次回售的权利，有关回售公告至少发布1次
C．在回售实施前、股东大会决议公告后5个交易日内至少发布1次，在回售实施期间至少发布1次，余下1次回售公告的发布时间视需要而定
D．在回售实施前、股东大会决议公告后20个交易日内至少发布1次，在回售实施期间至少发布3次，余下1次回售公告的发布时间视需要而定
115、辅导机构应结合辅导工作的实际进展，针对通过各种渠道了解的问题，提出整改建议，整改建议至少应包括（　　）。
A．整改所要达到的目标
B．解决问题的措施
C．解决问题的时间期限
D．解决问题的责任人
116、在超额配售选择权行使完成后的3个工作日内，主承销商应当在中国证监会指定报刊披露（　　）有关超额配售选择权的行使情况。
A．因行使超额配售选择权而发行的新股数；如未行使，应当说明原因
B．从集中竞价交易市场购买发行人股票的数量及所支付的总金额、平均价格、最高与最低价格
C．发行人本次发行股份总量
D．发行人本次筹资总金额
117、有下列情形之一的证券经营机构不得注册登记为保荐人：（　　）。
A．保荐代表人数量少于两名
B．公司治理结构存在重大缺陷，风险控制制度不健全或者未有效执行
C．最近12个月因违法违规被中国证监会从名单中去除
D．中国证监会规定的其他情形
118、关于“上市公司的赢利能力具有可持续性”，下列说法正确的有（　　）。
A．不存在可能严重影响公司持续经营的担保、诉讼、仲裁或其它重大事项
B．高级管理人员和核心技术人员稳定，最近12个月未有发生重大不利变化
C．最近3个会计年度连续盈利，扣除非经常性损益后的净利润和扣除前的净利润相比，以低着作为计算依据
D．高级管理人员和核心技术人员稳定，最近6个月未有发生重大不利变化
119、发行人经辅导符合（　　）要求，保荐人方可推荐其股票发行上市。
A．符合证券公开发行上市的条件和有关规定。具备持续发展能力
B．与发起人、大股东、实际控制人之间在业务、资产、人员、机构、财务等方面相互独立，不存在同业竞争、显失公允的关联交易以及影响发行人独立运作的其他行为
C．公司治理、财务和会计制度等不存在可能妨碍持续规范运作
的重大缺陷
D．高管人员已掌握进人证券市场所必备的法律、行政法规和相关知识，知悉上市公司及其高管人员的法定义务和责任，具备足够的诚信水准和管理上市公司的能力及经验
120、修订后的《公司法》对公司的注册资本制度、公司治理结构、股东权利保护、财务会计制度、合并分立制度等作出了比较全面的修改，增加了（　　）等方面的规定。
A．法人人格否认
B．关联关系规范
C．累积投票
D．独立董事