2008年证券从业资格考试发行与承销11月试题(4)

121、从债务性业务方面来看，根据债券性质可以将其划分为（　　）等．
A．可转债
B．国债
C．企业债
D．金融债
122、首次公开发行股票，发行人不得有（　　）情形。
A．最近36个月内未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行过证券；或者有关违法行为虽然发生在36个月前，但目前仍处于持续状态
B．最近36个月内违反工商、税收、土地、环保、海关以及其他法律、行政法规，受到行政处罚，且情节严重
C．最近36个月内曾向中国证监会提出发行申请，但报送的发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏
D．涉嫌犯罪被司法机关立案侦查，尚未有明确结论意见
123、监事的职权有（　　）。
A．报酬请求权
B．出席监事会和董事会，并行使表决权
C．签字权
D．提议召开临时监事会会议权
124、招股说明书及其摘要的保证与责任包括（　　）。
A．主承销商的保证与责任
B．发行人律师的保证与责任
C．中介机构的书面同意
D．发行人注册会计师的保证与责任
125、企业融资的主要任务是（　　）。
A．选择适合本企业实际情况的融资安排
B．降低融资成本
C．减少外部市场对企业经营决策的约束
D．实现企业市场价值最大化的财务目标
126、外部融资的特点包括（　　）。
A．有限性
B．高效率性
C．高成本
D．高风险性
E．自主性
127、上市公司申请发行证券，董事会应当依法就（　　）事项作出决议，并提请股东大会批准。
A．本次证券发行的方案
B．本次募集资金使用的可行性报告
C．前次募集资金使用的报告
D．其他必须明确的事项
128、《国务院关于股份有限公司境外募集股份及上市的特别规定》、《股份有限公司境内上市外资股规定的实施细则》等法规规定，经批准，我国股份有限公司在发行B股时，可以与承销商在包销协议中约定（　　）选择权。
A．定额配售
B．超额配售
C．定额分售
D．超额分售
129、以下属承销团应具备的基本条件的有（　　）。
A．依法在批准的范围内经营业务，无重大违规记录
B．有健全的国债投资管理制度和风险防范机制
C．连续3年盈利
D．有负责国债业务的专职部门以及齐备、稳定的计算机系统
130、防范股票承销风险的方式有（　　）。
A．确定合理的发行价格
B．确定适当的承销方式
C．选择适当的发行时机
D．组织承销团分散风险