2008年证券从业资格考试发行与承销11月试题(4)

11、股东大会就发行证券事项作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权的（　　）以上通过。
A．1/2
B．1/3
C．2/3
D．全票
12、中国证监会自受理股票发行申请文件到做出决定的期限为（　　）。
A．30日
B．40个工作日
C．60日
D．3个月
13、中国银监会借鉴其他国家队混合资本工具的有关规定，严格遵照《巴塞尔协议》要求的原则的特征，选择以（　　）作为我国混合资本工具的主要形式。
A．场外交易的企业债券
B．储蓄国债
C．银行间市场发行的债券
D．可转换债券
14、当公司股票发行有三家以上承销商时，承销团可设一家（　　），协助主承销商组织承销活动。
A．包销商
B．代销商
C．分销商
D．副主承销商
15、（　　）不属于并购一方当事人可以向商务部和国家工商行政管理总局申请审查豁免情况。
A．可以改善市场公平竞争条件的
B．重组亏损企业并保障就业的
C．引进先进技术和管理人才并能提高企业国际竞争力的
D．具有领先科技成果的
16、资产评估报告书必须由（　　）。
A．资产评估委托方独立撰写
B．资产评估机构独立撰写
C．资产评估机构和资产评估委托方共同撰写
D．政府主管部门撰写
17、某股份公司发行面值1000元，利率为5%的债券，因当时的市场利率为 6%，折价发行，价格为950.87元，则该债券的期限为（　　）年。
A．5
B．6
C．1
D．8
18、对于分离交易的可转换公司债券，发行后（　　）。
A．累计公司债券余额不得高于最近1期末公司总资产额的40%；预计所附认股权全部行权后募集的资金总量不超过拟发行公司债券金额
B．累计公司债券余额不得高于最近1期末公司净资产额的40%；预计所附认股权全部行权后募集的资金总量不超过拟发行公司债券金额的40%
C．累计公司债券余额不得高于最近1期末公司净资产额的40%；预计所附认股权全部行权后募集的资金总量不超过拟发行公司债券金额
D．累计公司债券余额不得高于最近1期末公司净资产额；预计所附认股权全部行权后募集的资金总量不超过拟发行公司债券金额的40%
19、发行人应披露交易金额在（　　）或者虽未达到前述标准但对生产经营活动、未来发展或财务状况具有重要影响的合同内容。
A．100万元以上
B．200万元以上
C．300万元以上
D．500万元以上
20、上市公司非公开发行新股是指（　　）。
A．上市公司向不特定对象发行新股
B．上市公司向特定对象发行新股
C．向原股东配售股份
D．向不特定对象公开募集股份