您现在的位置:233网校>证券从业>证券发行与承销>模拟试题

2008年证券从业资格考试发行与承销11月试题(4)

来源:233网校 2010年1月26日
导读:
进入全真模拟考场在线测试此套试卷,可查看答案及解析并自动评分 >> 在线做题
81、上市公司实施重大资产重组,应当遵循的原则有(  )。
A.不会导致上市公司经营状况发生波动
B.重大资产重组所涉及的资产定价公允,不存在损害上市公司和股东合法权益的情形
C.重大资产重组所涉及的资产权属清晰,资产过户或者转移不存在法律障碍.相关债权债务处理合法
D.有利于上市公司增强持续经营能力,不存在可能导致上市公司重组后主要资产为现金或者无具体经营业务的情形
82、首次公开发行人募集资金运用应该(  )。
A.募集资金原则上应当用于主营业务
B.募集资金应当用于扩张新业务
C.募集资金投资项目应当符合国家产业政策、审批程序、环境保护、土地管理及其他法律法规的规定
D.募集资金投资项目实施后,不会产生同业竞争或对发行人生产经营独立性产生不利影响
83、持续督导期间,保荐人应(  )。
A.督导发行人有效执行并完善防止大股东、其他关联方违规占用发行人资源的制度
B.督导发行人有效执行并完善防止高管人员利用职务之便损害发行人利益的内控制度
C.督导发行人有效执行并完善保障关联交易公允性和合规性的制度,并对关联交易发表意见
D.督导发行人履行信息披露的义务,审阅信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件
84、发起人投入拟发行上市公司的业务和资产应独立完整,遵循(  )原则。
A.人员、机构、资产相结合
B.人员、机构、资产按照业务划分
C.债务、收入与成本、费用相配比
D.债务、收入、成本、费用等因素与业务划分相配比
85、在(  )中,独立董事应占多数并担任召集人。
A.战略委员会
B.审计委员会
C.提名委员会
D.薪酬与考核委员会
86、下列说法正确的是(  )。
A.公开发行可转换公司债券的上市公司,其最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于5%
B.公开发行可转换公司债券的上市公司,其最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6%
C.发行分离交易的可转换公司债券的上市公司,其最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额平均应不少于公司债券1年的利息
D.发行分离交易的可转换公司债券的上市公司,其最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额平均应不少于公司债券3年的利息
87、根据香港联交所有关规定,内地企业在中国香港发行股票并上市的股份有限公司在盈利和市值方面满足以下(  )条件之一即可。
A.最近1年的利润不低于1 000万港元,再之前两年的利润之和不少于3 000万港元
B.公司必须在相同的管理层人员的管理下有连续3年的营业记录,以往3年盈利合计5 000万港元,并且市值不低于2亿港元
C.公司有连续3年的营业记录,于上市时市值不低于20亿港元,最近l个经审计财政年度收入至少5亿港元,并且前3个财政年度来自营运业务的现金流入合计至少1亿港元
D.公司于上市时市值不低于40亿港元且最近l个经审计财政年度收入至少5亿港元
88、证券公司有下列(  )行为之一的,除承担《证券法》规定的法律责任外,自中国证监会确认之日起36个月内不得参与证券承销。
A.承销未经核准的证券
B.在承销过程中,进行虚假或误导投资者的广告或者其他宣传推介活动,以不正当手段诱使他人申购股票
C.在承销过程中披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
D.在承销过程中不按规定披露信息
89、下列说法正确的是(  )。
A.定价增发如有老股东配售,则应强调代码为“700××X”,配售简称为“×××配售”
B.定价增发如有老股东配售,则应强调代码为“730×××”,配售简称为“×××配售”
C.新股东增发代码为“730×××”,增发简称为“×××增发”
D.新股东增发代码为“700×××”,增发简称为“×××增发”
90、辅导对象为首次公开发行股票的公司,具体接受辅导的为(  )。
A.公司的董事(包括独立董事)
B.监事
C.高级管理人员
D.持有5%以上(含5%)股份的股东(或其法定代表人)
相关阅读

֤ȯҵʸѧϰ

登录

新用户注册领取课程礼包

立即注册
扫一扫,立即下载
意见反馈 返回顶部