2008年证券从业资格考试发行与承销11月试题(6)

101、下列对网上发行方式描述正确的是（　　）。
A．发行环节多
B．社会工作量大
C．效率低
D．认购成本高
E．网上发行只能采取竞价发行
102、辅导机构督促辅导对象实现独立运营，做到（　　）和机构独立完整，主营业务突出，形成核心竞争力。
A．业务
B．资产
C．人员
D．财务
103、以下说法正确的是（　　）。
A．发行人不得认购或变相认购自己发行的金融债券
B．发行人应在中国人民银行核准金融债券发行之日起30个工作日内开始发行金融债券
C．发行人未能在规定期限内完成发行的，原金融债券发行核准文件自动失效
D．金融债券定向发行的，经认购人同意，可免于信用评级
104、提交发行新股申请文件并经受理后，上市公司新股发行申请进入核准阶段，但此时保荐人的尽职调查责任并未终止，仍应遵循 （　　）的原则，继续认真履行尽职调查义务。
A．勤勉尽责
B．公开、公平、公正
C．诚实信用
D．公开透明
105、中国证监会对证券公司机构、制度与人员的检查包括（　　）。
A．担任主承销商时，作为知情人对发行人公告前的内幕信息是否有泄露
B．有关档案资料和工作底稿的保存是否完备
C．公司负责承销业务的高级管理人员及业务人员是否有相应的证券从业资格，或是否通过了从业资格考试
D．公司是否建立了相应的制度和组织体系，以控制风险和加强对人员的管理
106、上市公司存在下列（　　）情形之一的，不得公开发行证券。
A．擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正
B．上市公司最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责
C．上市公司及其控股股东或实际控制人最近36个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为
D．上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查
107、发行人有（　　）行为之一的，由中国人民银行按照《中华人民共和国中国人民银行法》第四十六条的规定予以处罚。
A．未经中国人民银行核准擅自发行金融债券
B．不足规模发行金融债券
C．以不正当手段操纵市场价格、误导投资者
D．未按规定报送文件或披露信息
108、关于发行费用，下列说法正确的是（　　）。
A．发行人支付给中介机构的费用包括申报会计师费用、律师费用、评估费用、承销费用、保荐费用以及上网发行费用等
B．为本次发行而进行的财务咨询，应当由主承销商承担
C．在发行费用中不应包括其他费用
D．为本次发行而进行的财务咨询，应当由发行商承担
109、可能对资产支持证券投资价值有实质性影响的重大事件包括（　　）。
A．资产支持证券第三方担保人主体发生变更
B．资产支持证券的信用评级发生变化
C．发生或预期将发生受托机构不能按时兑付资产支持证券本息等影响投资者利益的事项
D．受托机构和证券化服务机构发生影响资产交持证券投资价值的违法、违规或违约事件
110、下列哪些选项是属于公司治理的内容?（　　）
A．机制设立
B．违规情况
C．资金占用情况
D．内部控制的评估和鉴证情况
E．对外担保情况