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2008年证券从业资格考试发行与承销11月试题(6)

来源:233网校 2010年1月26日
导读:
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二、多项选择题(本大题共60小题,每小题0.5分,共30分。以下各小题所给出的4个选项中,有两项或两项以上符合题目要求。)
71、根据《关于股份有限公司境内上市外资股的规定》规定,以募集方式设立公司,申请发行境内上市外资股的,应当符合的条件有 (  )。
A.符合国家有关利用外资的规定
B.发起人认购的股本总额不少于公司拟发行股本总额的25%
C.发起人的出资总额不少于1.5亿元人民币
D.拟向社会发行的股份达公司股份总数的35%以上
72、关于“上市公司的盈利能力具有可持续性”,下列说法错误的是 (  )。
A.最近3个会计年度连续盈利。扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比,以低者作为计算依据
B.高级管理人员和核心技术人员稳定,最近12个月内未发生重大不利变化
C.不存在可能严重影响公司持续经营的担保、诉讼、仲裁或其他重大事项
D.最近12个月内曾公开发行证券的,不存在发行当年营业利润比上年下降30%以上的情形
73、(  )不宜作为股份有限公司的发起人。
A.工会
B.自然人
C.国家拨款的大学
D.法人
74、配股操作流程中,上海证券交易所与发行人、主承销商协商在配股说明书中确定(  )。
A.股权登记日
B.除权日
C.投资者配股申购期限
D.投资者配股申购数量
E.交易价格
75、上市公告书至少应披露的发行人的基本情况有(  )。
A.董事会秘书
B.经营范围
C.所属行业
D.主营业务
76、辅导机构应结合辅导工作的实际进展,针对通过各种渠道了解的问题,提出整改建议。整改建议至少包括下列中的(  )。
A.整改所要达到的目标
B.解决问题的责任人
C.解决问题的时间期限
D.解决问题的措施
E.以上内容都包括在内
77、上市公司股东大会的普通决议可以通过(  )。
A.董事会和监事会的工作报告
B.公司年度报告
C.公司年度预算方案和决算方案
D.回购本公司股票
78、股份公司申请股票上市,一般出于(  )的目的。
A.使资本集中
B.筹措资金
C.便于确定公司价值
D.提高股票的变现力
E.提高公司知名度、吸引更多顾客
79、企业发行企业债券所筹集的资金可用于(  )。
A.固定资产投资项目、收购产权(股权)
B.调整债务结构和补充营运资金
C.股票买卖以及期货等高风险投资
D.弥补亏损和非生产性支出
80、创立大会由(  )组成。
A.发起人
B.认股人
C.董事
D.经理
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