2008年证券从业资格考试发行与承销11月试题(6)

41、修订后的《公司法》和《证券法》已于2005年10月27日经十届全国人大常委会第十八次会议通过，于（　　）起施行。
A．2005年1o月27日
B．2005年12月27日
C．2006年1月1日
D．2006年3月1日
42、控股股东不履行认配股份的承诺，或者代销期限届满，原股东认购股票的数量未达到拟配售数量（　　）的，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还已经认购的股东。
A．30%
B．40%
C．50%
D．70%
43、承销拟公开发行证券的公司票面总值超过（　　）的，证券经营机构应当组成承销团进行承销。
A．人民币1000万元
B．人民币80.00万元
C．人民币5000万元
D．人民币10000万元
44、证券公司以短期融资为目的，在银行间债券市场发行的、约定在一定期限内还本付息的金融债券指（　　）。
A．证券公司发行的可转换债券
B．证券公司短期融资券
C．证券公司发行的次级债券
D．证券公司资产支持证券
45、根据《证券法》的规定，股份有限公司申请其股票上市必须符合（　　）。
A．公司股本总额不少于人民币1000万元
B．公开发行的股份达公司股份总数的20%以上
C．公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上
D．公司在最近两年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载
46、关于上市公司不得公开发行证券，下列说法中错误的是（　　）。
A．本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏
B．擅自改变前次发行证券募集资金的用途而未作纠正
C．上市公司最近12个月内受到过证券交易所公开谴责
D．上市公司及其控股股东或实际控股人最近36个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为
47、凭证式国债是一种（　　）债券。
A．可上市流通的收益型
B．可上市流通的储蓄型
C．不可上市流通的收益型
D．不可上市流通的储蓄型
48、招股说明书的有效期为（　　）个月，自（　　）起计算。
A．6，中国证监会核准发行申请前招股说明书第一次签署次日
B．6，中国证监会核准发行申请前招股说明书最后一次签署之日
C．12，中国证监会核准发行申请前招股说明书最后一次签署之日
D．12，中国证监会核准发行申请前招股说明书第一次签署次日
49、证券公司应当在发行完成当年及其后的一个会计年度发行人年度报告公布后的（　　），对发行人进行回访，并在发行人股东大会召开（　　）之前。将回访报告在指定报刊和网站公告。
A．3个月内，5个工作日
B．1个月内，l0个工作日
C．1个月内，5个工作日
D．3个月内，l0个工作日
50、最容易产生对企业的控制权问题的融资方式是（　　）。
A．债务融资
B．股权融资
C．内部融资
D．向银行借款