2008年证券从业资格考试发行与承销11月试题(6)

11、首次公开发行股票持续督导的期间为（　　）。
A．证券上市当年剩余时间及其后两个完整会计年度，自证券上市次年起计算
B．证券上市当年剩余时间及其后两个完整会计年度，自证券上市之日起计算
C．证券上市当年剩余时间及其后3个完整会计年度，自证券上市次年起计算
D．证券上市当年剩余时问及其后3个完整会计年度，自证券上市之日起计算
12、通常情况下，（　　），赎回的期权价值就越大，越有利于发行人。
A．赎回期限越短、转换比率越低、赎回价格越低
B．赎回期限越长、转换比率越高、赎回价格越低
C．赎回期限越长、转换比率越低、赎回价格越高
D．赎回期限越长、转换比率越低、赎回价格越高
13、上市公司配股的信息披露中，假设T日为股权登记日，（　　）日起5日，刊登配股提示性公告。
A．T-3
B．T-2
C．T+1
D．T+3
14、招股说明书由发行人在保荐人及其他中介机构的辅助下完成，由（　　）表决通过。
A．发起人大会
B．股东大会
C．公司董事会
D．公司监事会
15、被审计单位资产负债表截止日到审计报告日发生的，以及审计报告日至会计报表公布日发生的对会计报表产生影响的事项称为（　　）。
A．期中事项
B．期前事项
C．期后事项
D．后续事项
16、购买、出售的资产净额占上市公司最近1个会计年度经审计的合并财务会计报告期末净资产额的比例达到（　　）以上，且超过人民币（　　），构成重大资产重组。
A．30%，5 000万元
B．50%，5 000万元
C．30%，3 000万元
D．50%，3 000万元
17、中国证监会派出机构的监管主要采取（　　）监管的形式，重点监管辅导机构履行勤勉尽责义务的情况。
A．直接
B．间接
C．登记备案
D．实质
18、发行人应在（　　）中披露发行人及其控股股东、实际控制人的简要情况，发行人的主要财务数据及主要财务指标，本次发行情况及募集资金用途等。
A．“董事会声明与发行人提示”
B．“风险因素”
C．“招股说明书概览”
D．“发行人的基本情况”
19、债券有担保人担保，其担保条件符合法律、法规规定；资信为（　　）级且债券发行时主管机关同意豁免担保的债券除外。
A．AAA
B．AA
C．A
D．BBB
20、上市公司应当设立（　　），作为公司与交易所之间的指定联络人。
A．董事
B．董事长
C．董事会秘书
D．证券事务代表