2008年证券从业资格考试发行与承销11月试题(6)

61、发审委委员审核上市公司新股发行申请时，（　　）不属于他们特别关注的事项。
A．委托理财所涉及的投资对象
B．用于委托理财的金额
C．资金存放是否安全
D．最近3年资金闲置额
62、关于上市公司不得公开发行证券，下列说法错误的是（　　）。
A．本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏
B．擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而来作纠正
C．上市公司最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责
D．上市公司及其控股股东或实际控制人最近36个月内存在来履行向投资者作出的公开承诺的行为
63、外资股股票发行准备阶段，在尽职调查初步完成的基础上，（　　）开始起草招股说明书草案。
A．会计师
B．主承销商
C．律师
D．国际协调人
64、内地企业在香港创业板发行与上市，新申请人必须证明在其呈交上市申请的日期之前，在大致相同的拥有权及管理层管理下，具备至少（　　）个月的活跃业务记录。
A．6
B．12
C．20
D．24
65、中央结算公司应于每个交易日，及时向市场披露上一个交易日日终，单一投资人持有短期融资券的数量超过该期短期融资券总托管量（　　）的投资人名单和持有比例。
A．10%
B．20%
C．30%
D．50%
66、招股说明书及其摘要所引用的财务报告、盈利预测报告(如果有)应有具有证券期货相关业务资格的会计师事务所审计或审核，并由（　　）名以上具有证券期货相关业务资格的注册会计师签署。
A．1
B．2
C．3
D．4
67、转债发行申请文件中关于转债条款设置及其依据的说明由（　　）签署。
A．发行申请人
B．发行申请人和主承销商
C．发行申请人或主承销商
D．主承销商
68、证券公司承销未经核准的证券，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起（　　）个月内不得参与证券承销。
A．20
B．26
C．36
D．40
69、公司发行的可转换公司债券，在发行结束（　　）后，持有人可以依据约定的条件随时转换公司股份。
A．两个月
B．三个月
C．四个月
D．六个月
70、根据《上海证券交易所可转换公司债券上市规则》，发行人申请可转换公司债券上市，可转换公司债券的实际发行额(以面值计算)须在（　　）以上。
A．5000万元
B．1亿元
C．2亿元
D．8000万元