2011年证券从业资格考试《证券发行与承销》考前押密试卷(2)

91、根据《公司债券发行试点办法》，下列属于发行公司债券应当符合的条件的是（　）。
A．公司内部控制制度健全，内部控制制度的完整性、合理性、有效性不存在重大缺陷
B．公司的生产经营符合法律、行政法规和公司章程的规定，符合国家产业政策
C．经资信评级机构评级，债券信用级别良好
D．公司最近一期末经审计的净资产额应符合法律、行政法规和中国证监会的有关规定
92、资产评估项目备案需报送下列（　）文件材料。
A．与资产评估项目相对应的经济行为批准文件
B．资产评估报告(包括评估报告书、评估说明、评估明细表及其电子文档)
C．国有资产评估项目备案表一式三份
D．其他有关材料
93、发行人申请发行可转换公司债券，应由股东大会作出决议的有（　）。
A．发行规模；转股价格的确定及调整原则
B．债券利率；转股期
C．还本付息的期限和方式
D．赎回条款及回售条款；向原股东配售的安排以及募集资金用途等事项
94、上市公司计划公开发行新股前，（　）必须首先判断发行主体是否符合公开发行新股的法定条件，这是上市公司成功公开发行新股的基本前提。
A．证券交易所
B．证监会
C．保荐人
D．上市公司
95、符合询价过程中相关规定的是（　）。
A．发行人及其主承销商通过累计投标询价确定发行价格的，当发行价格以上的有效申购总量大于网下配售数量时，应当对发行价格以上的全部有效申购进行同比例配售
B．初步询价后定价发行的，当网下有效申购总量大于网下配售数量时，应当对全部有效申购进行同比例配售
C．股票配售对象参与累计投标询价和网下配售应当全额缴付申购资金，单一指定证券账户的累计申购数量不得超过本次向询价对象配售的股票总量
D．询价对象应当为其管理的股票配售对象分别指定资金账户和证券账户，专门用于累计投标询价和网下配售。指定账户应当在中国证监会、中国证券业协会和证券登记结算机构登记备案
96、下列事项可由股东大会以特别决议通过的有（　）。
A．公司增加或者减少注册资本
B．公司章程的修改
C．公司的合并、分立和解散
D．公司年度报告
97、关于法人财产权，下列说法正确的是（　）。
A．在企业改组为股份公司后，公司拥有包括各出资者投资的各种财产而形成的法人财产权
B．法人财产权无法从法律意义上回答资产归属的问题
C．法人财产权从经济意义上回答了资产的经营问题
D．公司法人财产的独立性是公司作为独立民事主体存在的基础
98、在《公司法》颁布之前，《股份有限公司规范意见》将募集设立分为（　）。
A．向特定对象募集设立
B．定向募集设立
C．社会募集设立
D．公开募集设立
99、政策性银行发行金融债券应向中国人民银行报送的文件包括（　）。
A．金融债券发行申请报告
B．发行人近3年经审计的财务报告及审计报告
C．中国人民银行要求的其他文件
D．金融债券发行办法；承销协议
100、各保荐人应按照规定要求进行内核和推荐，下列具体规定正确的是（　）。
A．保荐人推荐发行人发行股票，应建立发行人质量评价体系，明确推荐标准，在充分尽职调查的基础上，保证推荐内部管理良好、运作规范、未来有发展潜力的发行人发行股票
B．保荐人应建立保荐工作档案，工作档案至少应包括发行保荐书、尽职调查报告、内核小组工作记录、发行申请文件、对中国证监会审核反馈意见的回复。中国证监会和证券交易所可随时调阅工作档案，工作档案保留时间应符合中国证监会的有关规定
C．在发行完成后的30个工作日内，保荐人应当向中国证监会报送承销总结报告。承销总结报告至少应包括推介、定价、申购、该股票二级市场表现(如已上市交易)及发行组织工作等内容
D．保荐人应当在发行完成当年及其后的2个会计年度发行人年度报告公布后的l个月内，对发行人进行回访，就其募集资金的使用情况、盈利预测实现情况、是否严格履行公开披露文件中所作出的承诺以及经营状况是否与发行保荐书相符等进行核查，出具回访报告，报送中国证监会、发行人所在地中国证监会的派出机构及发行人股票上市的证券交易所备案，并在发行人股东大会召开5个工作日之前，将回访报告在指定报刊和网站公告